政治艺术理论研究论文

下面是小编给大家整理的政治艺术理论研究论文，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。如果这11篇文章还不能满足您的需求，您还可以在本站搜索到更多与政治艺术理论研究论文相关的文章。

篇1：政治艺术理论研究论文

就整体状况而言，目前学界对政治艺术的研究还处于初步探索阶段。这体现在：第一，学界对该领域的关注度不够，未进行系统而深人的研究，涉及政治艺术研究的较多基础性理论问题尚待触及和讨论，涉及政治艺术研究的深层次问题并不多见，因此，才有学者指出政治艺术研究是一块有待学者拓展的领域；第二，学界在该领域取得的研究成果还较为稀少。在笔者的文献范围内，目前国内关于政治艺术的文章仅有数篇，国外能够检索到的文章也不多见。此外，关于政治艺术的专着还没有出现。第三，学界在该领域的研究方法也不够成熟。虽然在现有的研究文献中，对于方法论的问题已有提及，指出了政治艺术具体研究情况需要探索适合自身需要的研究方法，且社会科学特别是政治学的诸多研究方法都是有用的，但是，其侧重和运用得较多的仍然是“经验研究法”和“科学研究法”。由此可以看出，在现有的文献中，其并未涉及对政治艺术研究有较强针对性的方法，还未出现专门探讨政治艺术研究方法的文献。因此，研究方法上的孱弱是显而易见的。

就政治艺术研究内容来说，学界对此做出的努力，主要体现在以下三个方面。首先，在现有的文献中，涉及到了政治艺术的定位问题，即回答政治艺术处于政治活动的哪一层面的问题。由于较多学者都认为政治活动既是科学又是艺术，换言之，都承认了政治活动的两面性，即科学性和艺术性，因此，也就解决了政治艺术是政治活动组成部分的问题。其次，在现有的文献中，对政治艺术的内涵、政治艺术的类型、政治艺术的评价、政治艺术的共性与个性、政治艺术与政治权术的区别、政治艺术与政治技术的关系等基本问题进行了初步分析和探讨。再次，在现有的文献中，有学者对政治艺术具体研究内容做出了说明，认为政治艺术研究应该着力解决这样一些问题，“从历史的角度看，需要研究政治艺术的产生和发展问题，即研究政治艺术是从什么时候产生的？政治艺术产生的条件是什么？政治艺术的产生和发展的过程是怎样的？从现实的角度看，需要研究古今中外政洽艺术的联系和区别，政治艺术与政治科学的关系，政治艺术和政治道德的关系，政治艺术的普遍性与特殊性的关系，政治艺术的理论与实践的关系，政治艺术的基本类型，政治艺术的具体方法问题等等。”

就研究的意义来说，有的学者认为，政治艺术的研究意义在于指导政治实践和理论上有助于我国政治学的发展。也有的学者认为，政治艺术的研究意义体现在，一方面指导政治实践，另一方面则从理论上有助于马克思主义政治科学的发展。

就学科建设方面来说，有的学者主张，政治艺术研究应该是政治学研究中的一个分支学科，应该逐步建立起一门“政治艺术学”，并且，应该形成政治哲学、政治科学、政治艺术三大研究领域和体系，对政治艺术研究的内容和体系应该逐步按照科学化的要求来确定。

二、政治艺术具体研究情况当前，政治艺术研究的现状主要可以从以下一些方面进行归纳和总结。

（一）关于政治艺术的涵义目前，对于什么是政治艺术，学界对此的讨论并不多见。

究其原因，这是与政治艺术问题研究本身，尚处于初步探索阶段有直接关系。在此

问题上，学者高民政较早地就对政治艺术的内涵进行过阐述，他曾把政治艺术界定为人类从事政治活动的谋略和技巧。其后，他又在其文章《政治艺术论纲》中将这个概念进一步充实和完善，并从积极的意义上，将其界定为：“政治艺术，是指人类运用公共权威，协调、控制、管理社会，寻求和谐、稳定与发展的理想生活的谋略和技巧。”应该说，该观点是比较具有代表性的观点。但是，也有的学者是从其他的角度对进行界定，如JacquelineAdams就认为：“politicalartreferstoartthatissimultaneouslyacom？modityandapoliticalstatement。”可见，JacquelineAdams理解的政治艺术实际上就是关于政治生活题材或有政治含义的艺术品。

对此，笔者认为，目前学界基本上从谋略与技巧的角度对政治艺术进行界定的看法，虽有其合理性的一面，但其侧重点仅是政治艺术中“术”的层面。因此，对于政治艺术概念的把握还有待于进一步深化，也就是说，还应该提高到政治艺术中“艺”的层面，从美学的高度把政治艺术看作是人类在政治生活领域中的审美活动。这是因为政治艺术是建立在艺术这个概念广为运用的基础之上的，其指涉的对象是政治生活领域中以艺术的形式对审美或美的追求，它是用艺术概念来说明人类社会的政治审美情况或美学追求而形成的概念，并且，艺术概念在其历史演变的过程当中逐渐实现了从强调“术”到注重“艺”的质的飞跃。

（二）关于政治艺术的研究方法对于政治艺术应采用何种方法进行研究，现有的文献中已有所涉及。

这主要体现为，一方面，有的学者认为，政治艺术的研究应探索适合自身需要的研究方法；另一方面也有学者认为社会科学特别是政治学的诸多研究方法都是有用的。但是，其侧重强调的和详细阐述的却是“经验研究法”和“科学研究法”。对此，也有的主张马克斯？韦伯的“理想类型”研究法对研究政治艺术有特殊意义。其中，“经验研究法”又可分为直接经验法和间接经验法。同时，现有文献注意到了经验研究法的弊端，即：“一是政治家从政时空的局限。

二是政治家个人特性的局限。”对于这样的缺陷，有学者认为：“相反，那些以学者身份出现的政治艺术研究者。却能够在很大程度上弥补上述缺陷。因为他们虽然没有或者较少具有政治家那样丰富的直接从政经验。但是他们却有较为充足的时间和精力以及知识条件来总结、研究政治家'和普通从政者的政治实践活动，并进而从中抽象出政治艺术的哲理。尽管他们也避免不了阶级立场，情感意志和生理的影响，但相对于那些从政者来说，由于处于一个相对客观的地位。就有可能比从政者本人更好地以‘局外人’的眼光来分析那些‘当事者迷，旁观者清’的问题。”

而对于“科学研究法”的运用，有的学者认为：“具体来说，就是要以科学的世界观作指导，运用多学科的知识和手段，对政治活动进行深人研究，从中总结出能够用以指导当前以至以后的政治实践活动的政治艺术理论。”也有的学者指出：“我们今天要科学地研究政治艺术，具体来说，就是要运用马克思主义地世界观作指导，运用多学科的知识和手段，对政治活动进行深人地研究，从中总结出能够用以指导当前和以后的政治实践活动的政治艺术理论。”

（三）关于政治艺术思想

对于中国政治思想史上的政治艺术内容，由于目前学界对此领域的关注和发掘都不够，因而该领域的研究成果较为稀少。从现有的研究文献来看，目前学界对中国政治艺术思想的整理几乎还尚未涉及。因此，中国政治思想史特别是中国古代政治思想史上的政治艺术思想研究，是一块有待于研究者大力拓展的领域。

在西方政治思想史上，其蕴含有丰富的关于政治艺术内容的思想资源。学者高民政在《政治艺术论纲》一文中，对此作了初步的整理和阐释。在该文中，作者对从古希腊一直到19世纪意大利文艺复兴时期的历代政治艺术思想，进行了概括和梳理。这其中包括苏格拉底、柏拉图、霍布斯、哈林顿、雅各布？布克哈特、马基雅维利等思想家关于政治艺术的论述。由此，可以对西方政治思想史中有关政治艺术的阐释窥见一斑。

（四）关于政治艺术的'类型、性质及特征

1。政治艺术的类型。

可以说，从不同的角度和根据不一样的标准，对政治艺术的划分就会得出不同的结果。因此，政治艺术类型的划分方法是多样的，既可运用单一的标准进行分类，也可运用复合的方法，将几个标准结合起来划分。大体上，政治艺术可以划分为这样几个方面：“①根据政治艺术的发展阶段划分，有获取政治权威的艺术、保持政治权威的艺术和运用政治权威的艺术三种；②根据政治艺术运用对象的性质划分，有对敌政治艺术、对友政治艺术和对己政治艺术三种；③根据政治体系中人们的所属关系划分，有政治领导艺术和政治服从艺术两种；④根据从政者的阶级属性划分，有剥削阶级的政治艺术和非剥削阶级的政治艺术；⑤根据政治艺术的具体内容划分，有政治控制艺术、政治领导艺术、政治决策艺术、政治管理艺术、政治教育艺术等等；⑥根据政治艺术的规模划分，有宏观政治艺术、微观政治艺术两种；……也有人根据政治艺术的规模，将政治艺术划分为宏观政治艺术、中观政治艺术和微观政治艺术三种。”此外，还可以将阶级属性和具体内容结合起来划分，这样得到：“剥削阶级的政治教育艺术、无产阶级的政治教育艺术；资产阶级的政治控制艺术，无产阶级的政治控制艺术等。”

2。政治艺术的性质。就政治艺术的性质来说，则可划分为共性和个性两个大的方面。

从共性来看，学者高民政认为至少有这样六点是客观存在的，即：“（1）政治艺术的结构：主体、客体、本体、场体的统一；（2）政治艺术的主题：处理人与人、人与社会、社会与社会的关系；（3）政治艺术的目标：寻求和谐、稳定与发展的理想社会生活；（4）政治艺术的特性：两重性。政治艺术的两重性是由政治艺术本体与政治艺术运用两者的差异所造成的。因此，政治艺术的两重性也就表现在政治艺术本体与政治艺术运用之间的差异性上。笔者把这些差异性归纳为如下几点：①政治艺术本体的生成具有规律性，而政治艺术的运用却具有随机性（灵活性）；②政治艺术本体的目标具有公开性，而政治艺术的运用却具有隐蔽性（隐密性）；③政治艺术本体的性质具有手段性，而政治艺术的运用却具有目的性；④政治艺术本体的价值没有优劣性，而政治艺术的运用却具有优劣性；⑤政治艺术本体的接受具有继承性，而政治艺术的运用却具有创新性；⑥政治艺术本体的内容具有单一性，而政治艺术的运用却具有复合性；⑦政治艺术本体的表现具有特殊性（职业性），而政治艺术的运用却具有普遍性（通用性）；（5）政治艺术思想的存续：过去、现在、未来政治绵延不绝的结果；（6）政治艺术的提高：学习、教育、实践的结果。”由此，就可对政治艺术共性有一个较为清晰的认识。

从个性来看，学者高民政认为：“显然，要全面、系统、准确地概括人类政治艺术及其思想的特色或者个性是一件很困难地事情，但如果以苏格拉底、柏拉图、亚里士多德为代表的古希腊政治艺术思想——这个西方政治艺术思想的发源地和典型作为特例来分析的话，在一定程度上也能说明—些问题，人类政治艺术及其思想的特点和个性也可以通过古希腊政治艺术思想内部的比较和与其他政治艺术思想的比较所呈现出的差异而得以明晰。”因此，他将政治艺术的个性具体化为这样三个方面，其一，理想主义与现实主义，乐观主义与悲观主义：古希腊内部政治艺术思想的比较；其二，城邦政治艺术与帝国政治艺术，伦理政治艺术与权力政治艺术：古希腊政治艺术思想与其后西方政治艺术思想的比较；其三，政治设计艺术与政治实施艺术，共和主义与专制主义：古希腊与古代中国政治艺术思想的比较。由此，就将具体的、局部的政治艺术个性给展现出来。

3。政治艺术的特征。

政治艺术有其自身的特殊性，这些特殊性既构成了政治艺术的内在规定性，又展现出了政治艺术的鲜明性。对此，方盛举教授将其概括为这样五个方面的基本特点，即审美性、实践性、创造性、巧妙性和实效性。而笔者的观点则是从三个角度加以分析的，即从政治方面来看，政治艺术具有公共性、传递性和实践性的特征；从艺术方面来看，其具有象征性、创造性和规律性的特征；而从美学方面来看，则具有统一性、超越性和永恒性的特征。

（五）关于政治艺术的评价

对政治艺术的评价主要涉及到这样几个问题，即政治艺术的科学性及其标准、政治艺术的道德性及其标准、和政治艺术的创造性及其标准。对于政治艺术是否科学的问题，在现有的文献中，有学者认为判断其是否科学，主要看它在政治实践中是否成功，凡是在政治实践中成功的政治艺术，都是具备科学性的政治艺术。但是，笔者认为，以实践的成功与否来断定政治艺术是否科学的看法，还有待商榷。因为，科学的政治艺术还要受到历史条件、现实环境等诸多因素的制约，科学的政治艺术一般是能在实践中取得成功的，但成功的政治艺术未必科学，成功的政治艺术只具有合理性，未必具有科学性。对于政治艺术是否符合道德原则，有学者认为：“政治艺术本身并没有道德与不道德之分，这如同科学本身也不具有道德性一样。但政治艺术的运用是有阶级性的，即哪个阶级运用它，就赋予哪个阶级的思想内容和手段。无论哪个阶级的集团或个人在运用政治艺术时，都要遵循一定的道德标准，只是没有一个统一的道德标准罢了。每个阶级的集团或个人，都只遵循本阶级的道德标准。”对于政治艺术的创造性，现有文献认为有这样两个标准，即：“一是看历史上是否有相似的政治艺术，如果没有即为创新或创造；二是看它是否成功，如果该政治艺术在历史上曾经有过，那么要判断它是否具有创造性，就只能看它是否取得了成功。如果成功，则必然是运用者在原有基础上的发展，否则很难取得成功。”

（六）关于政治艺术的比较研究

从现有的研究文献看，对于政治艺术关系范畴的探讨使得政治艺术范围得以进一步明晰。在比较研究方面，则大体上可以从以下一些方面进行梳理。

第一，关于政治艺术概念与其他概念的比较分析。这主要表现为：其一，政治艺术与政治统治艺术和政治领导艺术的关系问题。徐琳、冉苒等人认为，不能把政治艺术等同于政治统治艺术或政治领导艺术，但事实上，政治统治艺术和政治领导艺术只是政治艺术的一部分，而不是全部。政治艺术概念所包含的内容比政治统治艺术和政治领导艺术要大一些，广泛一些。其二，政治艺术与政治权术的关系问题。徐琳、冉苒等人指出：“有人把历史上一些反动的政治活动家所运用的政治谋略和技巧称为‘玩弄权术’，而将一些进步政治活动家运用的政治谋略和技巧则称之为‘使用政治艺术’。事实上，所谓‘玩弄权术’，也不过是运用权术的艺术而已，因此，我们没有必要在‘权术’与‘艺术’之间玩弄文字游戏，只需要标明是哪个阶级，哪个人物的政治艺术，是反动的还是进步的艺术，是高明的还是低劣的政治艺术就行了。”

第二，关于政治艺术思想的比较情况。这主要体现在以下几个方面。其一，关于古希腊内部政治艺术思想的比较。高民政将其概括为，理性主义与现实主义、乐观主义与悲观主义。他指出：

“就苏格拉底、柏拉图与亚里士多德相比较而言，前二人的政治艺术思想带有理想主义色彩，而后者则具有现实主义色彩。苏格拉底、柏拉图与亚里士多德政治艺术思想相比较的另一点不同，是前两人的政治艺术思想带有贵族主义色彩，而后者则具有平民主义色彩。如果将苏格拉底、柏拉图、亚里士多德的政治艺术思想与古希腊后期（末期）伊壁鸠鲁和斯多葛派等人的政治艺术思想相比较，那么，显然前者的政治艺术思想带有乐观主义色彩，而后者则具有悲观主义色彩。”其二，关于古希腊政治艺术思想与其后西方政治艺术思想的比较。高民政将其概括为城邦政治艺术与帝国政治艺术、伦理政治艺术与权力政治艺术。他指出，城邦政治艺术与帝国政治艺术是古希腊与古罗马政治艺术的最大不同，而伦理政治艺术与权力政治艺术则是古希腊与中世纪、近现代西方政治艺术思想的差异。其三，关于古希腊与古代中国政治艺术思想的比较。高民政将其概括为政治设计艺术与政治实施艺术、共和主义与专制主义。他指出：“古希腊政治艺术思想具有浓郁的政治设计艺术色彩，而中国古典政治艺术思想则是十足的政治实施艺术。……政治设计艺术与政治实施艺术（包括政治维修艺术和政治管理艺术）的差异不仅是古希腊政治艺术与古代中国政治艺术的差异，而且甚至也是整个西方政治艺术与中国政治艺术的区别所在。……与政治设计艺术与政治实施艺术差异相联系的另一个不同是，古希腊政治艺术渗透着共和主义的精神，而中国古代政治艺术则散发出专制主义的气息。”

第三，关于政治艺术与政治技术的关系探讨。对这二者关系问题的探讨，不仅有利于对它们产生和发展规律的认识，也有利于在政治实践中推动二者的发展。对此，方盛举教授从一般性和历史性两个视角对其相互关系分别进行了阐述。就二者的一般关系而言，它们之间的区别体现在本质属性、产生、运用过程和发展趋势四个方面，也就是说，在本质属性上，政治艺术具有审美属性，而政治技术是工具理性的，没有审美属性；在产生上，政治技术根据政治科学的原理和逻辑设计或研发，而政治艺术更多地是对政治经验的提炼和升华；在运用过程上，政治技术是程式化、模式化和可复制性的，而政治艺术则是个性化、原创性和不可重复性的；在发展趋势上，政治技术呈现出类型化、专业化特征，而政治艺术则呈现综合化趋势。从一般关系看，政治艺术与政治技术的联系，则不仅体现在政治技术是政治艺术得以产生的前提和基础，政治艺术是政治技术的升华和发展，也体现在政治技术和政治艺术在运用过程中都必须接受政治科学的指导，才能发挥其最大的功效，还体现于在社会政治实践中，两者相互交融，相互促进，共同推动了政治实践的发展等方面。就二者的历史性关系来看，其历时性地分别体现于前工业社会、工业社会和后工业社会三种社会形态当中，也就是说，在前工业社会阶段，政治技术和政治艺术主要是“治术”，政治技术数量有限，却为政治艺术提供了广阔的创造空间和平台，二者互为依存，互为补充，维系着“治术”的完整性、连贯性和有效性；在工业社会阶段，多种因素促进了二者的发展，使二者的外延得到了扩展，发展出其他类型的政治技术和政治艺术，政治技术所凝练成的规则体系、制度体系等蔓延于整个政治领域，使政治艺术得以产生的领地、空间等被政治技术挤压和蚕食，在政治体系高层才有政治艺术展现的平台，但政治艺术仍然展示着独特的魅力；在后工业社会阶段，智能化政治技术取代机械化政治技术，政治艺术能获得较好的创造条件，智能化的政治技术和知识等的作用将促进政治艺术的发展和繁荣，同时政治艺术也将推动政治技术往更加智能化、人性化方向发展，二者形成良性互动关系。

三、结语

总而言，政治艺术的研究还处于初步探索阶段。因此，通过对该研究领域的研究状况的梳理和总结，笔者认为，政治艺术研究取得了一定的研究成果，但也存在着明显不足。

具体说来，就取得的成果而言，这主要体现在，其一，学界对政治艺术的基本问题框架做出了简要勾勒。其中，对于政治艺术内涵的界定、具体研究内容的展示、类型的划分、评价的内容及标准、共性与个性的探讨等基本问题的研究，对推进政治艺术研究的发展将起到一定的基础性作用。其二，学界对于西方政治艺术思想做出了初步整理。从时间上看，其涵盖了从古希腊一直到19世纪意大利文艺复兴时期的历代政治艺术思想。从思想家来看，其包括苏格拉底、柏拉图、霍布斯、哈林顿、雅各布？布克哈特、马基雅维利等人关于政治艺术的论述。其三，学界对政治艺术研究方法进行了简要阐述。既指出了一些指导性方法，又指出了具体方法运用上的缺陷。

然而仍须看到，目前学界对政治艺术研究尚存在着许多不足之处。这体现在：在学科建设上，基础研究比较薄弱，体系构建尚未完整、科学；在研究内容上，虽然对政治艺术研究的基本框架问题和部分深层次问题有所触及，并进行了有益的探索和研究，但显然还有许多重大问题没有得到解答或科学解答；在研究方法上，方法上的孱弱状态是显而易见的，研究方法创新不足，未能较好地提出对政治艺术研究有针对性的研究方法，也没有涉及到多学科研究方法的综合运用，等等。所以，当前，政治艺术研究的现状还不能适应政治艺术研究深人发展的需要。其中，政治艺术研究问题的复杂性，理论创新的艰难性，以及建构政治艺术理论的艰巨性等，均是目前政治艺术研究领域面临的严峻形势。而要克服这些不足，解决这些难题，使得政治艺术研究在深度和广度上均有所突破，还需政治学研究者付出长期的努力。

篇2：交通理论研究论文

[摘要]

本文结合自身工作实际，针对交通行业农村公路建设工程量大、建设周期长、资金投入量大及流动频繁等特点，就农村公路资金监管的必要性和重要性进行了阐述分析，并提出具体的操作过程和手段，对农村公路建设资金的监管具有十分重要的指导作用。

论文关键词：

农村公路建设,资金管理,监管措施

一、规范农村公路建设资金的管理，是服务社会主义新农村建设的客观需要。农为邦本，农业是关系国民经济持续健康快速发展的战略产业。德州是农业大市，“三农”工作在全局中的地位极其重要，可以说，没有农村和农民的小康，就没有全社会的小康。实施农村公路改造，是巩固基层政权，构建和谐社会的重大举措。农村公路改造工程的实施，使广大群众切身感受到党和政府的温暖，可以大大提升党和政府在人民群众中的威信，促进农村经济发展和农村社会的和谐稳定。

二、加强农村公路建设资金的监管，是提高资金使用效益的重要途径。通过农村公路财务管理工作的规范化、制度化建设，可以强化财务管理的监督约束机制，保障农村公路资金的健康安全运行，及时有效的防范不正之风和腐败现象的发生，切实把农村公路财务管理提高到一个新的水平。直接把资金支付给施工单位，减少了资金拨付环节，提高了资金使用效率，有效防止了项目单位层层截留、挤占、挪用项目资金，杜绝了施工单位拖欠施工款的问题。

农村公路建设必须加强财务管理，改进管理手段通过管理出成效、促发展，进一步加强资金管理，使有限的资金发挥最佳的使用效果，产生最大的社会效益。同时，我市也形成了独特的“德州模式”，既有效确保了工程质量，又有效确保了工程建设资金的安全、高效运营，提高了资金使用效益。

一、延伸发展项目法人制度，为加强工程建设资金管理奠定制度基础

德州市属平原地区，在公路建设中基本没有就地取材的优势，砂石料、石灰、沥青等主要原材料都依赖长途运输，按照四级路的路面结构标准，平均每公里的路面工程造价在12至14万元左右，除了省交通厅每公里补助的7万元（德城区每公里4万元）外，需地方每公里再配套5至7万多元。三年内实现村村通油路目标，全市需改造建设13600公里农村公路，平均每个县（市、区）每年需筹集配套资金多万元。为了充分调动各县（市、区）建设农村公路的积极性，确保工程质量，加快工程进度，落实地方配套资金，并保证资金安全高效使用，我们根据农村公路的建设实际和工程资金管理的特殊要求，延伸发展了项目法人制度，独创了市县两级建设业主负责制度，即由市农村公路改造工程领导小组办公室为市级业主，负责省补资金、市政府“以奖代补”资金的落实和发放；由县（市、区）农村公路改造工程领导小组为县级业主，负责地方配套资金的筹措和落实，支付全部工程造价中除省补资金以外的一块资金。签订合同时，两级业主的法人代表共同作为甲方与施工单位签订施工合同；工程计量支付时，两级业主同步按照计量支付文件，将省补助资金和地方配套资金足额支付到施工单位。这项制度的确立，不仅解除了施工单位“干完活拿不到钱”的后顾之忧，有效保证了施工单位的稳定性，提高了施工单位继续参与农村公路建设的积极性，而且达到了专款专用、专户存储、专人管理的资金管理要求，防止了截留、挤占和挪用工程建设资金问题的发生，确保了工程建设资金的安全运营。

二、多措并举，筹集落实地方配套资金

为了确保不加重农民负担，落实配套资金，我们从实际出发，采取了六条扎实可行的筹资措施。

一是列入市县财政预算。每年由市财政列支1200万元“以奖代补”资金，年底由市领导小组办公室根据考核评比指标，将资金发放到各县（市、区）。同时，市政府要求各县（市、区）每年从财政列支不少于200万元，再从车船使用税、农业税及其附加中每年列支10%的资金，作为地方配套资金，用于工程建设。

二是对施工单位营业税实行即征即返。按照有关法律确定的税率标准，要求施工单位上缴营业税。所征营业税由市县两级领导小组办公室按照投资比例分别代征，统一上缴同级财政，财政部门对所征税额即征即返，作为市县两级政府的财政投入，用于农村公路建设。

三是用足用好农村“两工”。在群众自愿的前提下，经市减负办审批，把“两工”适当集中使用，并与全市各项工作统一考虑，优先用于路基土方和小桥涵工程。

四是加大市场化运作力度。加大宣传力度，动员社会各界，特别是动员广大农民群众，把加快农村公路建设看作是自家脱贫致富奔小康的重大机遇，关心、支持工程建设，并鼓励单位、企业投资和个人捐资。另外，积极督促引导各县市区设立农村公路养护基金，将社会捐助和拍卖公路桥梁冠名权、路树所有权、路边资源开发权所得资金及“一事一议”所筹资金等纳入基金，专项用于农村公路养护。

沿路土地经营权等市场化运作方式，筹集了2000多万资金，在很大程度上，保证了工程的顺利建设。

五是积极争取金融部门支持。对按期优质完成计划而省补资金暂不到位的，我们积极协调金融部门，贷款将省补资金提前到位。各县（市、区）政府针对财力相对较弱的实际，实施了积极财政政策，贷款筹集了大量配套资金，保障了工程顺利实施。

三、加强资金监管，保证建设资金安全、合理、有效使用

为确保建设资金安全、合理、有效使用，把各项建设资金全部用到刀刃上，并保证工程资金专款专用，向人民群众交个明白账。我们从建立完善严格规范的资金管理制度入手，做了以下工作：

一是根据山东省交通厅《农村公路资金管理办法》的有关规定，我们结合德州市农村公路建设实际，制定了《德州市农村公路资金管理办法》等配套制度和实施细则，把资金管理纳入了规范化、制度化轨道，切实杜绝了用农村公路改造资金建设县城、乡镇外环路、出口路和新规划的开发区街道的苗头和做法。

二是建立健全财务管理机构。为了加强农村公路建设资金管理，我们从市局财务审计科和直属单位抽调了三名具备从业资格的会计人员，组建了德州市农村公路改造工程领导小组办公室计划财务科，负责对中央、省补助资金和市政府投入的各项资金实行统一管理，并负责对各县（市、区）农村公路管理机构的财务部门进行管理、审计、监督和业务指导。各县（市、区）农村公路管理机构，也抽调当地财政、审计部门的专业财会人员，组建了计划财务科，负责地方配套资金的统一管理。通过建立健全上下统一的财务管理机构，实现了农村公路建设资金的专项管理，为确保工程建设资金安全运营打下了坚实的组织基础。

三是按项目设立专户，对资金划拨和使用进行规范化管理。在资金拨付时，严格规范了资金审批程序和手续，根据施工单位完成的工程量和监理、业主及施工单位三方签字认可的计量支付证书进行拨款；工程完工后，经省市验收合格，除扣留质量保证金后，将中央和省补资金全额拨付到施工单位；缺陷责任期满后，按合同支付剩余的质量保证金。

四是进行严格审计。

项目建成后，我们从各县交通局的财务审计部门抽调专业人员，对所有项目以县为单位进行交叉审计，保证了中央和省补助资金全部用于工程建设，有效防止了套取补助资金和从补助资金中提取管理费的做法，同时，也督促地方政府及时将配套资金拨付至施工单位，维护了施工单位正当的经济利益，提高了施工单位参与农村公路建设的积极性，有效防止了施工单位拖欠农民工工资现象，也有力杜绝了建设单位拖欠农民征地拆迁费问题，切实做到了“两不拖欠”。

五是严格进行考核。为了在保证工程质量的前提下，加快工程建设速度，及时足额落实地方配套资金，把省奖励资金和市政府“以奖代补”资金发放得公开、公正、公平、合理，我们制定了《德州市农村公路改造工程奖励考核办法》，对各县（市、区）的工程组织管理、规划设计、工程质量、计划执行、资金管理、养护管理、综合管理等七方面工作，按千分制进行考核，其中，资金管理占200分，重点对地方配套资金到位率和地方配套资金支付到施工单位的实际到账率进行考核。《办法》规定，地方配套资金到位率和地方配套资金支付到施工单位的实际到账率各占100分，其计算公式为：实际到位资金数额/应到位资金数额×100%、实际支付到施工单位的资金总额/应支付到施工单位的资金总额×100%。地方配套资金到位率＋实际到账率乘以考核分数，即为资金管理工作的实际得分。就某一县（市、区）而言，尽管其他工作得分较高，但如果因资金“两率”较低，其总分将会大受影响，排名甚至跌至最后几名。各县（市、区）为在年终评比中获得好名次，最大限度的争取上级奖励资金，不得不加大地方配套资金筹措和落实力度，从而在客观上有效保证了工程建设需要，推动了工程顺利实施。

六是建立以审计监督为主体的立体化监督网络。为充分发挥人大监督、党政监督、审计监督、群众监督和新闻监督作用，我们在积极邀请各级审计、监察部门对农村公路建设资金进行审计监察并向社会公布资金使用情况的同时，也积极邀请各级党政领导、人大代表、政协委员、人民群众和新闻媒体记者到各工地进行检查、巡视和督导, 检查工程建设中存在的问题，为工程建设建言献策。这种立体化的监督网络，不仅使各项建设资金处于“阳光化”的监督之中，也有效保证了农村公路改造工程的健康稳定发展。

农村公路改造工程是功在当代、利在千秋的民心工程和德政工程、富民工程。作为行业主管部门，我们决心不断改进工作，强化管理，提高水平，继续推动农村公路改造工程健康稳定快速发展，为社会主义新农村建设铺路架桥。

篇3：交通理论研究论文

摘要：

目前，我国正处于高速公路处于迅速发展时期，高速公路建成和投入运营，给国民经济发展带来勃勃生机。伴随这一事物的出现，给公路建设者又提出了一个新问题——高速公路的管养护问题。

论文关键词：

高速公路,养护,分析

一、高速公路路面和桥梁结构外露在地表，直接感受到自然因素的影响，主要表现在温度和湿度两方面。

特别是路面体系的温度和湿度状况随周围自然因素而变化，这些变化使路面体系的材料性质和状态发生相应的改变。材料力学性质随温度和湿度的变化，将使路面设计时材料计算参数的选择复杂化。而物理状态的不断变化，则会使路面结构即使没有受到车轮荷载的破坏作用，也会在自然因素的影响下逐渐损坏；或者在车轮荷载的迭加影响下加剧和加速损坏的出现。

影响路基强度和稳定性的关键因素是水，造成路面破坏的关键因素也是水。所以恶劣天气出现之时，就是路基、路面和桥面大量病害出现之际；也就是养护工作应该全力以赴、紧急抢险，保障高速公路安全畅通之时。而且冰、雪、雾、雨恶劣天气条件下事故发生率高，并且很容易由一起事故引发另外一起或一连串的事故。路面上有冰、雪时，路面的摩擦力小；雾天、雨天、夜晚，能见度低，这都是事故发生的原因所在。恶劣天气因素客观上属于不可抗力，只能通过人为的防范措施来避免或减少交通事故。

因此按照气温的周期性变化，加强预防性养护，建立全面有效的应对办法。

①必须强调平时将各种设备保持在完好的技术状态，注意各种异常天气情况进行定性分析后提出和制定控制方案，以备急时之需；

②在制定的控制方案中应该与其他部门全力配合，以保证各方面的安全；

③在作业时尽量避免在过冷和过热环境中长时间连续工作，采取适当的预防措施；

④在养护工作中要重视对自然环境的保护工作，深入研究、探讨公路与环境之间的内在联系。

二、结构寿命和植物的生命的养护

结构是有使用寿命的。高速公路的行车道受大车、重载和超限车辆的长期作用，路面结构已达到“临界状态”，路面病害将随时出现。桥梁方面的'伸缩缝、小桥涵的油毛毡支座，路面标线，以及一些防护设施如隔离栅等容易损坏。如何对这些设施进行更新改造，需要尽快研究安排，否则将会产生意想不到的安全隐患问题。因此合理的维护费用是必须的。

植物是有生长周期的。特别是中央分隔带植物的生长受环境因素的制约，随着植物地上部分的体积增大，需要更厚的土壤供其生长。因此，除了进一步加强管理外，应有计划地对不适应的品种进行更新，逐步完成对不适应品种的更替，达到整体上不影响防眩效果。

高速公路养护的同时必然带来风险，假如哪个环节出问题，就会影响高速公路的安全畅通。这方面的养护必须做到：①应该建立各种结构的养护费用的正常比例关系，如绿化投资总额与合理维护费用的比例关系等，否则一些工作必然难以为继；②尽量减少高速公路中的非永久性结构，以减少因结构维修对车辆通行的社会影响；③对非永久性结构在其使用寿命内要合理安排资金进行维修改造，以保证结构的使用性能；④加强对各结构的实际使用寿命研究，找出它们之间的内在联系，组合它们的合理维修费用，从而达到合理安排养护周期计划和养护资金；⑤要建立路面结构、桥梁生命期内风险评估机制，以便对路面和桥梁是否能继续正常运营、加固、维修还是拆除做出科学决策。

三、技术标准的养护思维定势

我们无论是在高速公路的工程建设期间，还是在高速公路的管理运营期间都严格执行相关规定，并在此基础上取得了辉煌的业绩。

但是我们知道：高速公路在使用过程中，其路面及桥梁设施、交通工程设施、监控设施、通讯设施、服务设施及养护设备等，会因行车荷载及环境因素的作用而逐渐损坏，这将造成高速公路服务水平的逐步下降。目前从高速公路的使用情况看，可以很清楚地认识到这个问题。从一年四季的变化，我们在养护过程中首先遇到的问题就是：路面出现的病害与施工季节的矛盾问题。

路面病害的出现往往是不利季节，如冬季和雨季是大量病害出现的季节。此时路面维修养护施工满足不了要求，只能是临时性处理，造成养护质量满足不了使用要求。同时也是造成当年养护维修，当年发生破坏的主要原因。

当高速公路和一级公路施工气温低于10℃，不宜摊铺热拌沥青混合料。就这一条我们就很难做到。如果再加上一条“车辙”问题，规范规定车辙深度大于1.5cm时就应该对路面进行维修；还有路面结构强度、抗滑等其它主要技术指标问题。因此，在高速公路交付使用后，仍需继续投入大量的资金对各种设施进行维护，使它们始终保持一定的稳定使用性能，以使高速公路提供可接受的水平。

应加强这方面的养护定势研究，建立危机监控和处理机制。我处在这方面的养护思维定势是：①根据调查的路面检测技术资料和病害的实际情况，认真做好下一年度的路面维修计划和技术方案；②根据维修计划和技术方案，按照《招投标法》的要求认真做好招投标工作，要求中标单位认真做好施工准备；③保证在每年的施工最好季节集中处理中修或专项工程范围以上的路面维修，确保路面的维修质量；④对雨季出现的路面病害进行补充调查，争取在9-10月份的施工最好季节进行彻底治理；⑤其它时间及时修补路面小坑槽和裂缝病害，保证路面技术状况达到常年可接受的服务水平；⑥根据科学的发展，积极采用新材料、新工艺，目前凝固快、寿命久的铺路材料已经研究出来了，不能总是喜欢使用便宜的材料。

四、交通安全健康的养护

道路交通安全是人们关心的永恒话题，有文章称“中国已经进入安全生产事故的多发期”。这方面的养护思维定势是：①高速公路在养护维修作业时应尽量减少养护作业点或断面；②施工时作业点附近所有的路面病害等应同时施工，最重要的是要保证施工质量和加强工序衔接，避免因施工质量达不到规范要求产生重复破坏；③在进行高速公路养护维修作业时，必须严格按照规定设置：警告区、上游过度区、缓冲区、作业区等，且警告区的长度不得小于1500米，还要每隔一定距离设置有关标志，夜间施工时必须要有齐全明显的灯光标志；④应积极推广应用先进的养护设备，保证养护工程质量，减少养护职工在高速公路上的维修时间；⑤严格执行国家有关劳动保护方面的规定，保障职工的生产安全，满足其心理和生理要求。

篇4：艺术理论抑或政治哲学论文

艺术理论抑或政治哲学论文

摘要：学者多认为《声无哀乐论》是一篇艺术理论文献或者音乐美学文献，事实上它是一篇哲学文献。嵇康认为声音只有音阶节奏是否平和的体性，而没有哀乐的属性；哀乐是人的情感属性，平和的音乐只是宣导人本有的哀乐之情。他进一步认为音乐本身也没有德行、功用等“象”。他认为音乐是有教化作用的，首先要实行无为之政的良善政治，使得人心平和，产生平和之乐，二者相互涵养天下才会大治。与儒家以礼乐为主的乐教观不同，嵇康的乐教思想是以人心平和，从而实际上是以无为政治为首要目的的。因此嵇康的音乐理论最终指向的是乐教何以可能的政治哲学问题，《声论》是一篇政治哲学文献。

关键词：声无哀乐；和声无象；无为之治

人们一般将嵇康的《声无哀乐论》（以下简称《声论》）视为艺术理论文献或者音乐美学文献，认为同《乐记》相比，《声论》深入音乐之体性，探讨音声自身的规律，并表现了审美的艺术性。比如叶朗认为，嵇康“认为音乐（艺术）和社会生活没有任何联系”，其积极意义是“人们对于艺术的审美形象的认识的深化”[1]。李曙明更是提出“音心对映论”的说法，认为嵇康的音乐理论是一种有别于西方“自律论”、“他律论”的“和律论”[2]。可见无论是音乐学研究者还是美学研究者，大都是就音乐本身或者审美来讲的，而没有认识到嵇康写作《声论》一文的真实目的。

事实上，嵇康并不对音乐艺术或音乐理论本身感兴趣，或者说他并不认为音乐与政治无关。《声论》的写作很多地方是直接针对代表儒家乐教观的阮籍《乐论》而发的。比如《乐论》说“满堂而饮酒，乐奏而流涕，此非皆有忧者也，则此乐非乐也”[3]72，认为酒宴上人们闻乐而泣是由于音乐自身不快乐的原因；嵇康则指出“酒酣奏琴而欢戚并用”，是由于人们在听音乐之前内心已有了哀乐之别，音乐自身并没有快乐与否的区别。也因此，《乐论》以“移风易俗莫善于乐”发问，《声论》则以之作结，二人可谓殊途同归，都回到音乐的教化作用上面，这才是嵇康作《声论》的根本原因。而《声论》的开始，秦客以儒家“治乱在政，而音声应之”的乐教观发问，引出东野主人“声无哀乐”的主要观点；其间经过六个回合的问难与答辩，结尾回到音乐“移风易俗”的主题，进一步佐证了《声论》的写作目的是乐教而非乐理。

一、关于“声无哀乐”问题

《声论》的开始，秦客认为，国家的治乱取决于政治的好坏，而音声则对政治好坏作出相应的反映（“治乱在政，而音声应之”），因此悲哀忧思、安详快乐的感情表现于乐器也就是音乐之中（“哀思之情，表于金石；安乐之象，形于管弦也”）。秦客引用的前论“治世之音安以乐，亡国之音哀以思”，源于《乐记·乐本》，其原文是：“是故治世之音安以乐，其政和；乱世之音怨以怒，其政乖；亡国之音哀以思，其民困。声音之道，与政通矣”[4]1077。

“声音之道”与政治的相通之处在于，声音通过自身的哀乐表现，体现了政治的治乱好坏。秦客的引用是符合《乐记》的说法的。在儒家那里，声音之所以一定要有哀乐的属性，是因为一方面音乐秉受天地之情和人之性情而来，这就是《乐记》所说的“凡音之起，由人心生也”以及“乐由天作”[4]1075，1090，因而自身被赋予了哀乐情感；另一方面只有具有了情感属性，音乐的教化作用才能得以可能。

东野主人也认可“亡国之音哀以思”的说法，但他的理解与秦客不同。秦客认为，这句话说明了音乐是有哀乐情感的；东野主人则指出，风俗民情反映了国家的政治状况，国史通过审查政教得失、民风盛衰，用“吟咏情性”的方式来讽喻国君。“吟咏情性，以讽其上”的说法源于《毛诗正义》，《毛诗正义·周南·关雎训诂传第一》说“国史明乎得失之迹，伤人伦之废，哀刑政之苛，吟咏情性，以风其上”[4]15，这是就诗教来讲的，嵇康显然知道所谓的“亡国之音”是就诗教乐教合一而言的，并不是指音声如何。

嵇康是明确区分“音声”与“乐”的。据笔者统计，在《声论》里，“声”字出现125次，“音”出现76次（包括二字连出的情况），“音声”出现9次，“声音”出现28次，音“岳”的“乐”字出现16次。“音”、“声”或二者连言主要是指自然界中客观的声音或者人声以及人使用乐器发出的声音即纯音乐，嵇康认为，不但自然界中的声音是客观的、没有哀乐的，人通过鼻口或者借助器乐发出的声音也是客观的无哀乐的。而“乐”（音“岳”）则主要是指先王制作所传下的“至乐”，是在儒家诗乐教化中的乐；这是诗歌、音乐、舞蹈合一的综合性的艺术表现形式，嵇康将其中的“音乐”特别是器乐所表现的纯音乐拈出来，作为其重新探讨乐教的重点，试图通过对纯音乐的新的理解来解决以往乐教未能成功的问题。

秦客主张的“声有哀乐”，完全是从儒家的理路出发的。“心动于中，而声出于心”、“心戚者则形为之动，情悲者则声为之哀”、“喜怒章于色诊，哀乐亦形于声音”[3]432-433，这些观点总结起来就是，声音是有情感的人发出来的'，因而被赋予了情感的性质。

东野主人的辩难有以下几个要点：

其一，从名实角度看，喜怒哀乐爱憎惭惧是人的属性，是用来描述人的情感的，与声音无关；描述声音的只能是自身音律是否和谐，而与哀乐没有关系，二者各有名实，不可混淆。

其二，哀乐是人在听音乐之前遇到别的事情而先已形成于内心的情感，在听到形式和谐的音乐时显露出来而已。因此音乐触发人本有的哀乐之情，而不能说音乐自身有哀乐的属性。

其三，形式和谐的音乐由于自身音调大小的不同，对人的情绪影响有的猛烈有的恬静，人的形体便有或躁动或安静的反应。躁静与哀乐不同，前者是音乐引起的人的体态反应，后者是情感表现，因此不能说哀乐是音乐引起的。

其四，假如音乐有哀乐的情感倾向，那么它引发的人的情感表现应与自身一致，即只表现出与音乐的哀乐属性一致的一种情感，怎么能同时感动不同性情的人、引发不同的情感呢？

其五，音乐秉受天地之情与个人性情，自身只有和谐的性质，其音调、音律、音阶、音色都有其不随人类、时代而变化的“常体”，因此它才能够感发众人，其对人的感染没有固定的方向；人心则事先已有一定的情感方向，应和着音乐的感染而表露出来。二者各有轨道，虽有关系，但不能将哀乐这种情感属性赋予音乐的身上。

嵇康对“声无哀乐”观点的论证，一方面是从“名实之辩”或者说“主客二分”的角度考虑的，另一方面是从分析乐理、音乐现象、情感自身的性质等角度考虑的。这使得嵇康对音乐的分析在深度上远远超过《乐记》，后者更关注“教化”的层面而对“乐理”本身没有多少探讨。不过讨论音乐与情感的关系只是第一步，嵇康不得不面临儒家典籍记载中音乐的道德、政教功用等问题，从而他进入了音乐的“象”的问题。

二、关于“和声无象”问题

由“声无哀乐”过渡到“和声无象”是很自然的，儒家乐教传统中乐对人情感的影响只是一种中介，其目的还是使道德规则借助乐的力量内化为心灵的一部分，使之成为外在的自然行为。因此儒家是主张“乐以象德”的，乐象征着德行，是儒家比德观念在音乐上的表现，这在《声论》中秦客所举的各种“前言往记”中多有见到。

不过历来人们对“和声无象”的理解多有不同。蔡仲德说“‘象在此是‘表现之意，‘无象与‘有主相对而言，意谓平和而不表现什么感情，故下文说人已有哀心在内，听了不表现什么感情的‘和声也会流露出悲哀的感情。”[5]戴琏璋认为，“所谓和声无象，是说和谐的声音无所模拟，无所反映。”[6]二人的诠释只是说出了《声论》中“象”字的一部分含义。张玉安认为，汉魏时期的音声之象受象数影响而有三层含义，即“征象、象征；表象、表现；气象、象感”，嵇康没有讨论“和声无象”的内涵而是将之当作一个自明的前提，《声论》是“在音乐领域扫除象数的一种努力，和荀粲、王弼在易学方面扫除象数的工作有异曲同工之妙。”[7]刘莉则认为张玉安的理解过于狭隘，“嵇康提出“和声无象”的观点主要是为了批判儒家功利主义的乐象观，并非汉魏流行的象数观念”。她从《声论》对“盛衰吉凶，莫不存乎声音”，“文王之功德与风俗之盛衰，皆可象之于声音”和“声音莫不象其体而传其心”的批判出发，认为“和声无象”批判的是“儒家人为附会在音乐上的盛衰吉凶之象、功德之象和主体心象，目的是剥离附会在音乐上的谶纬迷信、道德教化和主体情感内容”[8]。

笔者认同刘莉对“象”的外延的界定，但是对于其内涵，则认为有进一步探讨的必要。

“和声无象”是直接针对《乐记》的。《乐记·乐象篇》说“乐者，心之动也。声者，乐之象也。文采节奏，声之饰也。君子动其本，乐其象，然后治其饰”，《正义》解释“声者，乐之象”曰“乐本无体，由声而见，是声为乐之形象也” [4]1113）。音乐本身只有通过声音才能表达自己，声音作为乐的外在形象，也传达着乐自身所包含的历史性内容，这就是秦客所说的“哀思之情，表于金石；安乐之象，形于管弦”。但是《乐记》说“诗，言其志也。歌，咏其声也。舞，动其容也。三者本於心，然后乐器从之”[4]1111-1112，就是说在诗、舞、乐一体的乐教传统中，三者还是有明显区别的：诗，是以言辞说其志向；歌，是以有韵律的节奏应和诗词；舞，是以舞蹈动作振动仪容以表达心志。诗、歌、舞三者本于人的内心而与乐器生发的节奏韵律相应，就形成了整体性的乐。因此“乐以象德”的功能未必就是“声音”产生的：“昔伯牙理琴，而钟子知其所至；隶人击磬，而子产识其心哀；鲁人晨哭，而颜渊审其生离”[3]433。这三个记载，秦客认为是伯牙、隶人、鲁人将心志赋予乐器产生的声音或者自己的哭声之上，听者从而得知他们的心志。但是，主人认为秦客承认声音变化无常且有哀乐的观点，与后文秦客观点的推论“文王之《操》有常度，《韶》《武》之音有定数，不可杂以他变、操以余声”是矛盾的，因而不能成立。主人随后指出如果“仲尼识微”、“季子听声”和“师襄奏《操》”的记载成立，则文王之功德、风俗之盛衰也当流传到后世，这是不符合实际的，因此记载也是不成立的。主人由此指出，类似的记载只是“俗儒妄记”，神化先人迷惑后世而已。对于秦客的进一步质疑，主人详细剖析了“葛卢闻牛鸣”、“师旷吹律”、“羊舌母听闻儿啼”三个“前言往记”，指出这些记载有的只是偶然有的是后人添油加醋有意为之的。

但是主人是认同“《咸池》、《六茎》、《大章》、《韶》、《夏》”这些“先王之至乐”“动天地、感鬼神”的功效的，对于季子、仲尼的记载，他又问道“岂徒任声以决臧否哉”、“何必因声以知虞舜之德”，就是说他反对的是把这些功德之象赋予音声之上，而对整体性的乐是否有“象德”的问题，他一直没有正面回答。并且对于秦客提出的各种“前言往记”，主人反对的只是俗儒认为音声蕴涵、传达功德之象的做法，而对“先王之至乐”所具有的教化功能并没有反对。因此，嵇康讲“和声无象”而不是讲“乐无象”，将纯音乐从整体性的乐中抽离出来，为的是以便更好地理解音声自身的特性，从而更好地阐发其解决音乐的教化功能的问题。

另外，需要指出的是，在《琴赋》中，嵇康对琴声所作的艺术想象，与“和声无象”的“象”含义不同。前者是演奏者或者欣赏者在演奏或者欣赏音乐时产生的艺术联想，在琴声中达到人乐合一的境界，并没有给音声增加任何内容，而只是对音声之美的一种艺术描述；后者则是赋予音乐以功德、情感的属性，甚至将这种附加的属性作为音乐的本质。因此，《琴赋》中的“艺术之象”与《声论》中的“和声无象”并不矛盾，钱锺书先生所谓“《琴赋》初非析理之篇，固尚巧构形似（visual images），未脱窠臼，如‘状若崇山，又象流波等。《声无哀乐论》则扫除净尽矣”[9]，当是其未深思熟虑之论见。

三、关于“乐教之本”问题

《声论》的主体内容是通过对音声与情感关系的分析探讨音声之本性的，因此很多人认为这是一篇音乐美学或者音乐理论文献；而其第八问难却突然讨论礼乐，其观点与儒家的礼乐一体的乐教观似乎也很相类，似乎脱离了主旨。冯友兰先生就认为，《声论》的主题是讲“音声之理”的，“作为一篇美学论文，这就够了。讲‘礼乐之情是画蛇添足”，甚至认为第八个回应讲“礼和乐的配合”，与其反对“名教”“礼法”的观念不符，因此“这也是他（嵇康）的思想中的一个内部矛盾。”[10]事实上，将嵇康思想僵化地看作反对“名教”“礼法”是一种简单化的处理，其思想的“矛盾”是无从谈起的。综合嵇康的人生轨迹，一个试图逃离政治而不得的人，很难想象他会对音乐理论或音乐美学本身感兴趣。事实情况是他自身的音乐实践与音乐素养，以及当时音乐逐渐从政治中脱离出来而独立发展的现实，促使其更深刻地思考儒家乐教观中最重要的部分——纯音乐——本身的性质与意义，从而使政治与音乐的关系能够得到重新梳理，这样二者才能都合理健康的发展。因此由“音声”到“乐教”，成为嵇康思考的合理路径。也因此，从根本上说，嵇康探讨的是政治哲学问题，《声论》是一篇政治哲学文献。

在嵇康看来，儒家乐教理论中强调音乐对民众的教化作用，以之作为音乐的根本性质和治国的重要手段，是一种本末倒置的态度，既对音乐的发展不利，又不能很好地治理国家。一方面，儒家强调音乐对人心和社会的教化作用，不仅否定了“音声之体”，而且其僵化的、无创新性的音乐越来越形成一种压抑人性、强迫人心的仪式性力量，成为一种伪饰的、异化的外在力量，从而成为人性的束缚。因此，儒家的乐论是从人心出发而最终却违背人心的，而其保守的音乐随着历史的发展越发抵不过“新声”的冲击，音乐在它那里走向了死胡同。另一方面，在“人心-伦理-政治”的序列中，由人心的性情之和推及到社会家国的天下大和，并不是一种必然的、自然而然的、无矛盾的联系。儒家认为音乐能实现这种自然的“施化”，使得统治者不在根本上思考为政之道而在音乐上下功夫，追求歌功颂德式的表面繁荣。这在嵇康看来，统治者还是没有抓住政治的根本，而是将“声音”与“政治”做了一个错误的链接。因此，在嵇康看来，儒家乐论以政治功用为音乐的根本、以音乐为政治功用的手段，既没有理清音乐的问题，也没有明白政治的根本。几百年来，儒者纠缠在音乐与政治的关系上，都没有使音乐对政治产生实质上的正面作用。而其解决之道，必然是对音乐的本质进行一个新的解读。这就是他提出的“心为乐体”的乐教观点。

第八问难中，嵇康在论述“古之王者”时的音乐与政治的关系之后说：“然乐之为体，以心为主。故无声之乐，民之父母也。至八音会谐，人之所悦，亦总谓之乐。然风俗移易，本不在此也”[3]422。“乐之为体，以心为主”，有读“乐”为“快乐”之“乐”的[7]80，有认为这说明在“乐-心”一体音乐欣赏中心的感受作用是主要的，即一个音乐只有经历过欣赏才完成了自身[2]。但是，既然此段是在讲乐的移风易俗的社会功能，这句话就不该只是讲乐理或者音乐审美，而应该是讲乐教的。

秦客认为，乐之所以能移风易俗，就在于其能引起人的哀乐情感，东野主人否定了音声有哀乐情感的属性，也否定了音声能引起人的哀乐情感，那么如何解释“移风易俗，莫善于乐”的说法呢？主人并没有否定乐的这一社会功能，而是对之作了新的解读。他认为，一般人常说的“移风易俗”，是在世道衰弊之后才想起的，实际上已经晚了。在实行简易之教、无为之政的时代，上静下顺、天人通泰、百姓安逸、自求多福，人们自然而然地依循正道、怀忠抱义，而不追求其原因。因此人们内心平和，也就发出平和的声音，以舞蹈、歌词、乐器装饰之，让它引导、迎合、培养人的自然性情，使人心与“道”会通而达到和谐的境界。由此随着乐的传播，万国万民都受其感化，从而整个天下百姓都达到了和谐的地步。因此所谓的“移风易俗，莫善于乐”，就是指在世道还未衰弊之前，人心本就是平和的，平和之乐能涵养这种平和之心，进而感化天下万民之心。所以说在乐的教化作用中，“心”是最主要的，而保持人心平和的方法，就是采取无为的治国之道，这就是“无声之乐”。这个“无声之乐”被赋予了道家的内涵。在儒家那里，统治者要采取有为的德政，正如《礼记》所记载的“‘夙夜其命宥密，无声之乐也”[4]1394，统治者要勤政爱民才能治理好国家，这种“德政”为“无声之乐”。但在主人那里，所谓的“无声之乐”是要无为之治，显然嵇康接受的是道家的“无为之治”式的“无声之乐”的。

不过，嵇康又明显部分地接受了“礼乐合一”的儒家乐教观。嵇康认为人的性情喜欢和谐的音乐，为使之不过于放纵淫逸，圣人便制礼作乐加以引导。君臣百姓自幼至长都加以学习固守，教化的作用也就完成了，这就是“先王用乐之意”。这段嵇康没有明说，实际上是指“古之王者”之后的衰弊时代。在这个时代，嵇康承认了在礼乐的共同作用下教化的可能性。并且嵇康又强调，在衰弊无道之世，需要平和的心与平和的乐相互配合，涵养人的情性，从而形成良好的世风民俗。但是音乐并不能纠治邪淫之心，因此更为根本的，还是要实行合适的政治，使人心平和，这才是音乐教化的根本意义。

另外，嵇康反对“至妙”的“郑声”与“流俗浅近”的世俗小曲，只是从功利主义考虑的。因为二者并不能与平和的人心发生正面的契合，因此应当舍弃。但是他指出，无论“郑声”还是“小曲”，其自身只有“善恶”即韵律音阶平和与否的区别，而没有淫正之别。淫正同哀乐一样是属于人心的，对其的纠治只能是由平和之政引发平和之心，而不能寄托于音乐。

四、结 语

在嵇康那里，作为乐教体系重要组成元素的音声自身没有哀乐，只有和谐的体性，因此只能引发、宣导人本有的哀乐之情。为了使乐教得以可能，只能是使人的情感与音乐契合而不是相反；也就是说使人心平和是首要的，音声的善恶平和与否是次要的。所以只有良善的政治结构与治国之道，使人心平和，进而平和之心与平和之乐相互涵养，才能使这种和谐的社会结构推广到整个天下万民，从而实现“移易风俗”的目的，这种良善的政治就是嵇康所向往的道家式的无为之治。因此虽然《声论》的主体部分都在探讨音声的本体、论证音声与情感乃至政治没有直接的对应关系，但其探讨的目的是为了更好地实现音乐对人心、政治的教化作用，因而嵇康的音乐思想实际上是一种政治哲学，《声论》根本上是一篇政治哲学文献。

[参考文献]

[1]叶 朗.中国美学史大纲[M].上海：上海人民出版社，：198-199.

[2]李曙明.音心对映论：《乐记》“和律论”音乐美学初探[M]//韩锺恩，李槐子.音心对映论争鸣与研究.上海：上海音乐学院出版社，.

[3]韩格平.竹林七贤诗文全集译注[M].长春：吉林文史出版社，.

[4]《十三经注疏》整理委员会.礼记正义[M].北京：北京大学出版社，.

[5]蔡仲德.中国音乐美学史：下[M].北京：人民音乐出版社，1995：520.

[6]戴琏璋.玄学中的音乐思想[J].中国文哲研究集刊，1997（10）：76.

篇5：利益相关者理论研究论文

利益相关者理论研究论文

论文关键词：“利益相关者”理论；股东至上；公司治理

论文摘要：20世纪90年代以来，利益相关者理论对公司治理结构和企业战略管理产生了重大影响，使传统的“股东至上”理论受到了挑战。本文在分析利益相关者理论的形成和涵义的基础上，阐述了利益相关者理论的理论进步性和存在的局限性。本文认为公司治理应以利益相关者理论为基础。

传统的企业理论认为，企业目标是追求股东利益的最大化，企业治理结构是“资本雇佣劳动”型的单边治理结构，企业的剩余索取权和控制权全部归股东所有。这就是所谓的“股东至上”理论。然而，在现代社会，特别是在知识经济初露端倪的时代里，随着物质资本社会化及证券化程度的不断提高、人力资本的专用性和团队性的不断增强以及企业之间战略伙伴关系的不断发展和人们对企业社会责任的日益关注，致使“股东至上”理论受到了越来越强烈的挑战。利益相关者理论便应运而生，受到了人们越来越普遍的关注。

一、利益相关者理论的基本内容

（一）利益相关者理论的形成过程。利益相关者理论的思想由来已久。20世纪中叶以来，知识经济引领社会发生巨大变革，对公司治理理论形成了巨大的冲击，直接促成了利益相关者理论的产生。1929年，美国通用电气公司的一位经理曾在一次演讲中提到，不仅股东，而且雇员、顾客和广大公众都在公司中有一种利益，因此公司的经理人员有义务保护他们的利益。1932年，伯利和米因斯等也发表了相关论述，表明在“股东至上”理论盛行的同时，少数学者“已有了不同的声音”。

20世纪70年代以来，特别是美国经济学家Freeman的《战略性管理：一种利益相关者方法》这部具有里程碑意义的著作问世后，学术界出现了讨论利益相关者概念的热潮。但是，真正使利益相关者理论成为当今企业和社会至少某一个重要方面主旋律的事实，则是20世纪90年代以来，各国和国际组织对各利益相关者利益的普遍重视。1990年，美国商业圈桌会议发布的《公司治理声明》指出，对公司而言，善待员工、优质服务于消费者、鼓励供应商长期合作、偿还债务并拥有良好的社会责任声誉都是股东长期利益所在……事实上，美国一些州已经颁布法令以特别授权董事会要考虑股东及其他相关者的利益，还有少数州通过立法来要求企业要考虑各利益相关者的利益。此后，英国、韩国、日本、德国、英联邦等国家的公司治理原则也对各利益相关者利益有着不同程度的关注，“股东至上”理论受到了极大的挑战，利益相关者理论对“股东至上”理论的批判开始正式化了。

（二）利益相关者的涵义。自1963年美国斯坦福大学一个研究小组首次定义利益相关者以来，迄今经济学家已提出了近30种定义。米切尔（Mitchell，1997）归纳了其中的27种，可以分为以下三类：第一类是最宽泛的定义，即凡是能影响企业活动或被企业活动所影响的人或团体都是利益相关者，包括股东、债权人、雇员、供应商、消费者、政府部门、相关的社会组织和社会团体、周边的社会成员等。第二类是稍窄的定义，即凡是与企业有直接关系的人或团体才是企业的利益相关者，排除了政府部分、社会组织以及社会团体、社会成员等。第三类的定义最窄，认为只有在企业中下了“*注”的人或团体才是利益相关者。这个定义直接与主流经济学中的“资产专用性”概念相通，即凡是在企业中投入了专用性资产（如专用设备等，一旦挪为他用，便可能一文不值）的人或团体才是利益相关者。[1]

可以用潜在的利益相关者和真实的利益相关者两分法把三种定义协调起来，凡是符合第一类定义的都是潜在的利益相关者，只有当潜在的利益相关者向企业投入专用性资产时，才转化为真实的利益相关者。我们认为，作为企业的利益相关者一般应符合如下四个标准：第一，向企业投入了专用性资产，如资本、劳动或服务等；第二，必须分享企业的收益，即从企业获得工资、奖金、股利等各种报酬；第三，必须承担企业的风险，当企业经营不善失败时会蒙受一定的损失。第四，分享企业的控制权。符合这四条标准的利益相关者就是目前主要经济学所关注的“真实的利益相关者”，包括股东、债权人、职工等。这些利益相关者对企业生存和发展有着决定性的影响作用，如果没有他们投入的专用性资产，构成企业经营的物质基础，企业就不可能作为一个经营主体而存在。[2]

二、利益相关者理论的进步性

一些学者认为：如果仅仅强调经理人对股东负责，那么势必导致经理人为了股东的利益而侵害其他利益相关者的利益。由于公司的经营决策影响到所有利益相关者的利益，经理人就应该对所有利益相关者负责，公司决策应该是平衡所有利益相关者的利益，而不是仅仅最大化股东的利益。

近几年来，国内的一些学者也提出了与利益相关者理论类似的观点。他们认为，随着企业关系复杂程度的加深，利益关系的多元化，一个企业的经理人也应该对其他利益相关者负责。现代社会几乎成了“公司社会”，大量处于统治地位的公司（包括有限责任公司和股份有限公司）是偏离“股权至上”逻辑的，是新经济环境下公司治理理论的必然选择，他们的具体理由如下：

（一）从理论上说，出资者购买股票，成为公司的股东，其资本所有权就转变为股权。股权是公司赋予股东的权利，无论适用范围还是自由度都大大弱于原先的资本所有权。这意味着所谓股东对公司的绝对权威是不存在的，因为股权的运用受到其他利益相关者的制约。再者，出资者投资形成的资产与债权人的债权，以及公司运营过程中的财产增值和无形资产共同组成公司的法人财产，公司凭借法人财产获得相对独立的法人财产权，由此得以成为人格化的永续的独立法人实体。显然，公司行为的物质基础是法人财产，而不是股东的资产，其权利基础是法人财产权，而不是股权。公司的目标是确保法人财产的保值与增值，那么不仅仅是股东，债权人、经营者、工人等等都为法人财产的保值和增值做出了贡献。因此，公司应归利益相关者共同所有，他们通过剩余索取权的合理分配来实现自身的权益，通过控制权的分配来相互牵制、约束，从而达到长期稳定合作的目的，而这种双边或多边的合作模式称为“共同治理”。

（二）从现实中来看，20世纪70年代左右，出现了企业伦理问题、企业社会责任问题和环境管理问题等一系列现实问题，这些问题都与企业经营时是否要考虑利益相关者的利益密切相关。再次，其他利益相关者专业化程度不断提高，使他们承担了比以往更大的风险和责任。股东作为物质资本的所有者拥有企业的控制权，这一点毋庸置疑，但是实际上，股东只承担了有限责任，随着现代资本市场的发展，股东所承担的风险可以通过投资的多样化来分解，同时股票的自由转让也降低了股东的风险，一旦企业发生危机状况，出资人往往可能一逃了之，而不是考虑怎样挽救企业于危难之中。相比之下，其他利益相关者承担的责任风险越来越大，成为真正为企业生存和发展的操心者。[3]所以应该设计一定的契约安排和治理制度来分配给所有的利益相关者一定的企业控制权，即所有的利益相关者都应参与公司治理。

（三）利益相关者理论强调对其他利益相关者利益的保护。我们把企业看作是利益相关者之间的合约，仅仅对股东的利益进行保护是远远不够的，对其他利益相关者利益的保护也是不容忽视的，而利益相关者理论所倡导的就是这种理念。

1．对雇员利益的保护。人力资本的兴起，使以人力资本所有者为代表的利益相关者（如企业的雇员）的作用和重要性逐渐超越股东。企业的所有参与者中，股东投入的是物质资本，企业雇员投入的是人力资本。人力资本的专用性表明其需要其承担公司的剩余风险。[4]在过去的'工业经济时代，物质资本相对短缺，企业对物质资本高度依赖，在企业资源中物质资本最具有重要性，企业属于物质资本所有者天经地义。然而随着只是经济时代的来临，占有知识的人力资本在企业活动中的作用日益凸显，正在成为财富创造的核心动力。按照“拥有企业最有价值资源的所有者是企业真正的控制者、所有者”这个原则，人力资本的拥有者当然有权利参与公司的治理。

2．对债权人利益的保护。从企业筹资的角度来看，企业的资金一般都是由权益性资金和债权性资金构成，只是构成比例不一样。在市场经济条件下，扩大再生产的内在要求与竞争规律的客观作用，必然导致企业内部的积累额不能满足内外投资的需要，从而外部筹资成为一种客观的必然要求。债权人作为企业资金的主要提供者，其地位和作用不容忽视。[5]因此，与贷款人建立稳定的信誉关系，让债权人参与公司的治理是十分必要的。首先，有利于对经营者形成有效的监督约束机制，有利于降低“代理成本”。其次，有利于保护其合法权益，激励他们为公司长远绩效的提高而努力。对公司而言，在治理中鼓励债权人进行专用性资产的投资是极为必要的。

三、利益相关者理论的局限性

尽管持有以上观点的学者的论述有一定的道理，也有实践表明，与利益相关者理论相适应的公司管理有利于降低交易成本，的确能给公司带来更理想的传统意义上的业绩指标，但利益相关者模式所面临的问题决定了其最终无法成为公司治理的效率标准。

（一）利益相关者理论无法解决各个利益相关者利益的加总问题，也就是说企业在决策时，无法明确知道以什么样的目标为决策目标。作为多个人的集合，企业的决策必须以一定的目标为前提，目标越单一可量化，决策就越有效。按照利益相关者理论，所有利益相关者都是企业的委托人，经理人必须在不同委托人的利益之间进行平衡，但是我们不禁要问：管理层真的能做到吗？这显然有相当大的难度，不仅不同利益相关者之间的偏好和目标差异很大，甚至截然相反。例如股东偏好投资的收益；债权人偏好债权的安全和可回收性；员工偏好高工资和就业稳定；客户偏好物美价廉；当地居民偏好优美的环境和就业机会；政府偏好稳定增加的税收。因此，管理层在偏好差异很大的利益相关者的利益之间进行加总是十分困难的。但是尽管不同的股东之间的偏好不完全一样，但股东相对于其他利益相关者而言，他们的利益更加容易加总。股票的价值是企业未来利润的贴现值，不论股东持有的股票数量多少，股票的价值与企业的总价值是成比例变化的，股东们都乐于看到未来企业步入良性循环和股票价格持续上涨。但是，对于其他利益相关者来说，内部的偏好不一致程度要大得多，比如，同为企业的员工，新员工渴望企业能够扩大规模，以提供更多的个人发展空间，老员工则希望把扩大规模的资金用来提高退休工人的福利等。[6]因此，股东利益的相对容易加总使利益相关者理论的这个缺陷表现得更为明显。

（二）利益相关者理论的另外一个局限性就是相关者利益本身具有相互竞争性。一方利益的实现必然是以牺牲另一方的利益为代价。比如员工希望获得更高的工资，而在企业利润率一定的前提下，高工资必然会影响到所有者的利益，而如果要同时保障所有者的利益和员工的高工资，企业必然要提高价格，这时，消费者的利益又会受损，但如果考虑消费者的利益，则企业的利润必然会有相应的下降，此时，国家的税收就会随之减少。[7]由此可见，在相关者的利益存在竞争性的情况下，要同时兼顾他们的利益是不现实的。

（三）相关利益人的价值具有不可计量性，虽然目前有学者用“顾客满意度”、“平衡积分卡”等理论来测量利益相关人的价值，但这只是局限于定性分析，很难量化。至于建立决策理论模型也是十分困难的。

（四）利益相关者理论所主张的对所有的利益相关者负责，使经理人的责任归属问题难以衡量。利益相关者利益目标的各异性导致企业管理的不确定性。一方面，如果公司采用利益相关者理论提供的多重目标，那么，决策者也就是经理人不可能做出理性的选择和科学的理财行为。可以说，让经理人对所有人负责就是对所有人不负责。不同的利益相关者之间存在着冲突，在这些冲突当中，一部分需要并且可能由经理人通过自身的努力来协调，而另外一部分冲突，则非单凭经理人的努力所能企及。要求企业同时实现短期利润、市场份额、利润增长率最大化，这只会让经理人不知所措，无从下手。同样，如果让他们同时对工人、客户、消费者、地方政府等所有利益相关者负责，而每一方的利益又不一样，这样，经理人就很容易逃避责任。

（五）利益相关者理论对传统的企业理论不是替代，而只是一种补充，最大贡献就在于提醒公司应该更多地关注股东以外地其他利益主体的利益，以确保实现公司价值长期的最大化。但是，在董事或董事会代表谁的利益这个问题上仍然有着较大的争议。在传统的理论中，董事的角色被定义为所有者的“自己人”，与股东之间在利益关系上高度一致。董事及董事会至高无上的权力源自股东的绝对信任，因此他们首先必须忠于所有者，而不是雇员、经理、消费者或政府部门等其他主体。利益相关者理论认为董事以及董事会应该代表所有利益相关者的利益，因而应该由所有的利益相关者团体任命和选举自己的代言人进入董事会。也就是说只要属于利益相关者，就可以有自己的代言人进入董事会，参与决策过程。利益相关者理论认为董事会必须以某种方式平衡股东和其他利益相关者之间的利益，这误解了董事会的职责，也是不合理不实际的。如果潜在的投资者知道自己用来增加利润、承担市场风险的资本将会被董事会用来协调其他主体的利益，那么作为一个理性人，他是不会向这样的公司投资的。

（六）正如亚里士多德所说的，对于任何一个机构而言，最重要的事情是首先弄清楚它存在的目的是什么。要建立一个良好的公司治理机制，同样要解决一个最基本的问题，那就是企业经营存在的目标是什么。按照传统的企业理论，追求利润是企业得以与其他非盈利组织相区别的一个最大特征，企业是因为投资者的投资而存在，实现价值增值是企业的动力源泉。利益相关者理论主张公司的目标是协调所有利益相关者的利益，即使不能做到多赢，也应采取中立的解决方案。在这种情况下，公司运作的目的将有可能会把保证就业、保护环境甚至保护人权等政治性的责任放在股东价值最大化同等重要的地位，从而迷失方向。

（七）在理论与实践的联系方面，体现在利益相关者治理与企业绩效的关系上，还没有确定的实证依据。利益相关者理论认为，利益相关者治理有助于企业绩效的提高，与客户和供应商之间形成长期稳定的合作关系，促进企业发展。而这些是所有企业为了在商业竞争中生存所必须考虑的，不能作为利益相关者共同治理与企业业绩之间呈正相关的依据。事实上，由于利益相关者的制约，企业会缺乏高效决策和适应性，有可能丧失必须的效率和竞争力。

利益相关者理论的局限性表明，一旦企业失去股东价值最大化的商业性目标，就会变成企业不像企业的奇怪结局，在实施的实际效果上，可能对每一个利益相关者的利益都无法做到有效保护，从而导致所有利益相关者被“锁死”。

以上的原因表明，与利益相关者模式相比，选择股东主导模式对所有利益相关者而言是一种帕累托改进。如果一个利益相关者担心自己的利益受到损害，在股东主导模式下，他完全可以通过成为股东而使自己的利益得到保护。股东价值最大化对于不同的利益相关者而言，不仅满足了他们的个人参与理性，而且是激励相容的。

四、结束语

本文并没有对利益相关者理论或“股东至上”理论孰好孰坏做出定论，但是通过以上的分析看出，利益相关者理论的主要思想实际上是经济理论中早已论述的东西。因为对公司而言，善待员工、向消费者提供优质服务、鼓励供应商长期合作、偿还债务并培育良好的社会剩余都是股东长期利益之所在。其他利益相关者的利益是以公司为载体的，只有确保公司持续、健康运营，这些利益才能兑现，而股东以及潜在投资者对公司的投资是这一逻辑过程的必备前提。从长期来看，股东利益最大化与协调其他利益相关者的利益，并不一定存在冲突。为了股东的长期利益运营公司，管理层和董事必须考虑公司其他利益相关者的利益，但日常指导经理人决策的最高准则必须是股东价值的最大化。所以，笔者认为只要企业在实现股东价值最大化的同时，更多地考虑其他利益相关者的价值，就能使企业进入以下的良性循环：设定股东价值最大化，企业进行健康的经营，从而实现企业股东价值最大化，利益相关者合理的价值分配，然后企业声誉不断提高，创造更高的企业价值。

参考文献：

[1]杨瑞龙,周业安.企业的利益相关者理论及其应用[M].北京：经济科学出版社,.

[2]张兆国.中国上市公司资本结构治理效应研究[M].北京：中国财政经济出版社,.

[3]姜涛.利益相关者共同治理的必然性分析[J].商场现代化,，(11).

[4]黄少安,宫明波.共同治理理论评析[J].经济学动态,，(4).

[5]陆庆平.以企业价值最大化为导向的企业绩效评价体系——基于利益相关者理论[J].会计研究,2006，(3).

[6]张维迎.产权、激励与公司治理[M].北京：经济科学出版社,2005.

[7]宋其美.正确审视利益相关者价值最大化[J].管理科学文摘,2006，(12).

篇6：高中数学新课程理论研究论文

一高中数学教学中的阅读教学

阅读是人们学习知识的一个途径，通过从文字与图片等媒体中提取信息来获取知识。阅读是一个转化的过程，把看到的文字图片转化为脑海里的知识。而数学阅读又有着不同于一般阅读的两个特点。

1．语言抽象，内涵丰富

学生在数学阅读过程中需要阅读的文字不多，但其中数学术语以及一些数学符号的含义则需要学生去推敲。尤其是数学阅读中的数学符号，往往含义丰富且不同于常用的自然语言。学生在阅读中需要理解，并用自然语言去转化，使数学阅读具有一定难度。

2．逻辑严谨，思维清晰

数学阅读材料不同于一般的阅读材料，一般的阅读材料多以文字描述为主，修饰较多；而数学阅读材料主要通过归纳和演绎来呈现内容，且其中穿插着数学公式符号等，内容十分严谨。特别是一些数学定理和概念，学生在阅读的时候需要结合已学知识，通过联想、分析、归纳等方式来理解。数学阅读能力的培养同时也是素质教育的落实和学生独立自主学习能力的培养，所以在高中数学教学中需要重视数学阅读能力的培养。数学学习的目的不仅仅在于数学知识的学习，更重要的是学习数学的逻辑思维和思想。

二高中数学阅读内容的选取

由于数学阅读教学的重要性，教师在教学中应当注重数学阅读，对于数学阅读内容的选取也该慎重。由于数学阅读的特性，学生在阅读的时候往往会觉得材料晦涩难懂，甚至有些学生会排斥数学阅读。所以，教师在阅读材料的选取时应结合教学内容，有目的性地选择。

1．贴近生活

学以致用是教学的目标，“用”则是用于生活中。选择贴近生活的阅读材料不仅可以降低一部分阅读难度，还能使学生在阅读中体会到数学在生活中的实用性和重要性，从而培养学生对数学的学习兴趣。同时，贴近生活的阅读材料还能让学生感到亲切，从而消除对数学阅读的排斥感。

2．题材新颖

数学知识是严谨、固定的，但数学阅读材料却是可以创新多变的。同一个数学定理，可以使用不同的阅读材料来呈现。正是由于这样，教师可以结合时事新闻或学生感兴趣的内容来选取阅读材料。如说男生喜爱的篮球运动中就包含了很多的数学知识，教师可以结合篮球比赛等新闻来选取阅读内容。这样能大大提高学生的阅读兴趣，从而可以使阅读教学的效果最大程度地发挥出来。

三实际教学中的高中数学阅读

高中数学中的阅读教学十分重要，故而教师在教学中应找对教学方式，让数学阅读教学的效用发挥到最大。

1．根据学生的特点来选取阅读目标

每个学生的资质都不同，阅读能力也不同。阅读能力可以粗略地分为三个层次，由理解记忆到阐释归纳最终到创新。这是一个循序渐进的过程，学生不可能越过前两层直接跳到创新这一层次。高中的学生经过小学、初中的学习，对阅读已经具有了记忆理解的能力，教师应该着重与培养学生的归纳创新能力。但学生记忆理解的能力还会存在差异，这就要求教师在教学中要针对不同层次的学生布置不同的阅读内容。

2．把握正确的阅读时机

数学教学重在培养学生的实际运用能力和思维能力，阅读教学是一种培养方式。这种方式固然重要，但也不能喧宾夺主。教师需要结合教学内容和教学目标，选择合适的时机来安排阅读教学。比如内容较浅显、语言相对较生动的阅读材料可以放在课程开始，以阅读材料引入教学内容。而内容较深入、阅读难度较大的材料，则可以放在课后让学生阅读。让学生在阅读中巩固所学知识、开拓思维。

3．设置问题，正确引导学生

由于学生的阅读水平有限，阅读材料有一定难度。学生在阅读时可能会出现抓不住重点、提炼不出有效信息的问题。作为老师要做出正确的引导以避免学生出现此类问题。那么，教师该如何引导学生呢？针对阅读材料提出相应的问题不失为一个好的方法。带着问题去阅读不同于一般的阅读，学生会在阅读过程中寻求问题的答案。这是一个自主探索学习的过程，不单能够帮助学生在阅读时抓住阅读的重点从而提炼出有效信息，更能培养学生的阅读能力与自主学习能力。

篇7：高中数学新课程理论研究论文

一、教师善于观察学生，培养学生的学习兴趣

教师在高中数学教学中的作用至关重要，教师的一举一动对学生都有潜移默化的作用，所以老师要从自己开始培养对数学的兴趣，通过数学课堂上的每一分钟的培养，激励学生对数学的兴趣。学生浓厚的学习数学兴趣的产生依赖于教师的做法，所以，教师为了培养学生的兴趣要全力以赴，将学生的生活经验与书本知识联系起来，比如说在讲高中数学必修二（人教版）第一章的空间几何体时，如果教师让学生自我想象那么很难对空间几何体有形象化的理解，这就需要教师要考虑学生兴趣，学生在日常生活中往往有着浓厚的观察兴趣，教师可以从学生熟悉的周围事物出发，寻找空间几何体的原型，让学生在原型的基础上进行空间想象。例如，教师可以拿学生的水杯、铅笔盒以及教室里的桌子等物体举例，水杯是圆锥形的，铅笔盒与桌子是柱体形状的，还有男生喜欢打的足球和篮球是球体形状的，这些东西都在学生周围。让学生充分利用这些生活原型来理解空间几何体，要比让学生单纯观察和想象这一章节的内容更易让学生理解和掌握，更有助于提升课堂教学效果。同时，还能让学生觉得日常生活中数学到处存在，他们会意识到我们的生活离不开数学，从而发现数学知识中蕴含的乐趣，激发学生的数学学习兴趣，为数学课的学习提供强有力的兴趣，学生开始主动、积极参与数学课堂教学。

二、尊重学生主体地位，培养学生学习的主动性

新课程改革之下，高中数学教学的教学需求越来越高，教育部对高中教学的要求也随之提高。高中阶段是学生形成人生观和价值观的重要阶段，对以后的大学生活和工作具有重要意义，所以我们必须要重视培养学生积极参与的精神，这样为学生以后的学习和工作都有好处。传统的高中数学教学主要以“灌输式”的应付教育为主，对学生的学习方法有严重的主宰性质，教师不仅是课堂的主导者、组织者，教师又是课堂的主体，课堂上的一切学习或研究活动都围绕老师的意愿进行，课堂上学生几乎没有发表意见的机会，学生感到数学课非常枯燥无味，很容易失去对数学课的兴趣，课堂上都是被老师刺激，被动地进行数学学习活动，很难提高学生的数学成绩。因此，高中数学教学中教师要体现出学生的主体地位，学生才是学习数学的主体，而不是老师，课堂上尊重学生的意见，一切教学活动要围绕学生的需求进行，这样就可以培养学生的主动性，学生会积极参与数学教学活动。

三、鼓励为主，营造民主、和谐的课堂气氛

高中教师在培养学生积极性的作用极其重要，千万不能忽视教师对学生的作用，必须要从教师开始培养自身的良好素质，用自己的实际行动影响学生，从而培养出学生对数学的学习兴趣。教师的一丝认可的眼神、一次欣慰的表扬，对学生的意义非常重大，因此，在数学课堂上教师要慷慨大方地表扬、鼓励学生，这样学生会感到自信，相信自己学好数学。教师不再是以前的领导式的教师，课堂上学生和教师的地位平等，教师不能把自己放在高人一等的位置，必须要亲切对待学生，营造民主、和谐的课堂氛围，让学生感到数学课堂的亲切感，有利于培养学生的积极性。比如，在讲高中数学必修一（人教版）第一章的内容时，学生对函数与集合的概念很陌生，为了强化学生的理解和记忆，教师可以引导学生认识集合和函数的构成及内涵，引导学生了解函数和集合是怎么得来的？然后让学生尝试概括集合和函数的概念。鼓励不同的学生回答该问题，在课堂上学生答错问题时，教师要露出鼓励、宽容、安慰的笑容，不能批评学生，要给予适当的纠正，提高学生主动学习和思考的积极性，让学生在错误的回答中反思，最终正确地理解相关的概念知识。

四、合理布置作业，巩固课堂教学效果

从教学实践中可知，大部分高中生为了考上心目中的大学被动地学习数学，每天不停地做题，深入题海战术，没有积极地研究探索的积极性，学生极度缺乏对数学的积极参与，学生的成绩很难大幅度提高，很多学生都会放弃学数学，把目标定在其他自己喜欢的课程，造成学生的课程成绩不均匀的局面。教师课后布置作业量不能太多，必要布置具有探究意义的、能激发学生兴趣的题目，比如，在讲高中数学必修三（人教版）第一章算法初步时，教师要考虑到当节课学生对知识的掌握程度，要考虑到不同程度学生的差异，然后给学生布置分层作业，比如，可以布置难、中、易三个层次相结合的作业，这种作业布置方法，能够兼顾不同层次学生，让全体学生都能得到有效的锻炼。教师布置作业要考虑作业的合理性和科学性，必须围绕学生的实际需求，布置对学生有复习意义的典型题目，不能让学生在题海中劳累，否则会很容易失去对数学课的参与积极性。总而言之，新课改下高中数学教学必须要认真学习新课标要求，必须要转变传统的教学观念和课堂教学方法，要想尽一切办法激发学生的积极性，提高学生的参与兴趣，这样才能提升课堂教学效果。

篇8：高中数学新课程理论研究论文

一、新课程理念与古今数学家、数学教育理论

1．新课程理念与我国古代“算经十书”

课程标准明确要求学生体会算法的基本思想以及算法的重要性和有效性，发展有条理思考与表达的能力，提高逻辑思维能力．我国古代数学“算经十书”中就蕴含着极其丰富的算法思想．因此，人教A版高中数学必修3“算法”一章就涉及秦九韶算法、更相减损术和割圆术，这是中国古代数学中的三个经典算法案例．其中，秦九韶算法出自《数书九章》，更相减损术和割圆术则出自《九章算术》．就数学内容而言，“算经十书”以善于计算而见长，并且计算的长足发展还被推进到让世界各国望尘莫及的地步，这与它追求精益求精的计算方法和技巧是分不开的．算法是高中数学课程里的一个新增内容，但本质上却不“新”，与我国古代数学有着深厚的渊源．

2．新课程理念与“几何原本”

《几何原本》是古希腊数学家欧几里得所著，其伟大历史意义在于最早用公理化方法建立演绎体系．这部巨著自两千多年前诞生以来，直至今日还是数学专业必读书目．人教A版高中数学必修2中介绍点、线、面的位置关系时采用的就是公理化的方法．所谓公理化方法，就是从尽可能少的原始概念和尽可能少的一组不加证明的原始命题出发，应用严格的逻辑推理，推导出其余的命题．教材中的点、线、面等概念都是基本的概念，“过两点至少有一条直线”等则是作为公理的不加证明的原始命题．高中数学课程标准明确要求认识空间图形，培养和发展学生的空间想象能力、推理论证能力，而这些可在古老著作———《几何原本》里得到启发和灵感．

3．新课程理念与《大教学论》

“只要按照数学规则，按部就班地学，循序渐进地想，绝对可以学懂．”这是教科书主编写在序言里的寄语．新课程的重要理念之一就是引导学生自主、循序渐进地学习和思考，而这与夸美纽斯早在16世纪就提出的循序渐进、启发自觉和巩固性等数学教学原则是一致的．夸美纽斯的《大教学论》标志着教育学学科形成的开始，推动了教育学学科的发展．鉴于任何事物都有其形成与发展过程，夸美纽斯强调按照事物实际中的存在认识事物就是要在它的产生与发展中去认识．而新课程理念强调教学中再现知识的发生、发展过程，借鉴了夸美纽斯思想．

4．新课程理念与数学家克莱因(F．Klein)

课程标准明确提出，不能只限于形式化表达，数学课程要讲逻辑道理，更要讲道理，高中数学在数学应用和联系实际方面需要大力加强．早在19世纪，克莱因就提出过“不过分强调形式的训练，应重视应用”的观点．新课程理念之一“构建共同基础，使学生认识到数学的整体性”，也与克莱因“应使学生了解数学并不是孤立的学问，而是一个互相联系的有机整体”，“教师应具有较高的数学观点”的思想是一致的．此外，克莱因的数学教育思想，如数学教学必须激发学生对数学的兴趣，数学教学必须为数学学习提供动机和目的，历史上数学家所遇到的同样也会为课堂上的学生所经历，直接影响了数学教育和当今新课程理念．

5．新课程理念与数学家波利亚(G．Polya)

波利亚倡导“教会思考，培养创造精神，探索式教学”的观点，并提出了三项学习原则“主动学习、最佳动机、阶段序进”．新课程的核心理念“以学生为主体”符合波利亚的学习三原则．波利亚在其《数学的发现》中认为以学生为主体、主动学习是苏格拉底方法的思想基础:“教师在课堂上讲什么当然是重要的，然而学生想的是什么却千百倍地重要．思想应当在学生的脑子里产生出来，而教师只应是一个助产婆的作用．”新课程倡导“积极主动、勇于探索”，使学生的学习过程成为教师引导下的再创造过程，并鼓励学生在学习过程中养成独立思考、积极探索的习惯．而这与波利亚的思想“在给定的条件下，应让学生尽可能多地靠他们自己去发现”简直就是相同的．可见，新课程理念与波利亚的数学教育思想紧密关联．

二、结论

新课程理念本质上并不“新”，它深深根植于古今数学思想和数学教育理论的沃土，是较先进、更科学的理念．作为一名优秀数学教师，不应为形式上的“新”所吓倒，而应积极学习，要对古今数学思想、古今数学教育理念有一定的了解，不断地向同行、专家甚至最卓越的数学家、数学教育家学习，与他们交流，在教学实践中不断摸索和改进，就一定能胜任新课程的教学．

篇9：高中数学新课程理论研究论文

1探究学习、培养学生的全面发展能力

探究性学习是学生能够提高学习效率的最佳途径，通过探究学习不仅是对以往知识的回顾，更是对于知识的彻底了解。这种了解并不是一般意义上的“听懂了”，而是深层含义的“会学了”，让学生从被动的学习，改变为主动的获取。学会探究性学习首先要学会认识自身，认识自身的长处和不足，在学习中也应该扬长避短，让自己的长处更能发挥作用。探究性学习能力的提升不仅仅是靠老师的教授，还要有学生和家长等方面的配合。因为探究性学习不同于以往的学习，它是在一个很自由的前提下进行的，所学的知识没有一个固定的结构限制，而是可以自主选择要学习的知识，只要是自己感兴趣的，都可以学习。而这样的学习也是要在老师划定的范围内选择，然后进行自身的学习。探究性学习不仅可以提高学生自身的动手实践能力，而且也是对所学知识的一种巩固。通过探究性学习，会让一个学生对知识的渴求度明显升高，这是由于通过探究性学习使其产生了对学习这个知识的兴趣。探究性学习要帮助学生提高自主学习的能力。自主学习可以使学生能够学习到自己感兴趣的知识。有利于学生知识面的拓展，初步形成自身获取知识的能力，对于探究能力的提升也是很有帮助的，自主学习的前提一定是自己对学习有强烈的愿望，而不是一种抵触心理，这样的抵触心理会影响着今后对获取知识的态度。所以，要培养自己的自主学习能力和探究能力，为自己的未来打下良好的基础。

2高中数学探究式教学的实施策略

2.1情境创设策略

数学知识源于生活，用于生活，探究情境的创设是探究式教学的关键所在。教师在实际情境教学的创设时应注意以下几个方面的问题：首先，探究性问题的设计要具备探索性、开放性和启迪性。不仅仅需要注意问题的合理性和层次性，使学生在探究过程中实现知识的理解，而且还需要让学生能够学习和探索，独立自主学习知识；其次，利用学生已有的知识和学习经验创设情境问题，合理有效地运用现代化教学手段，激发学生探究的热情；最后，情境的创设应当能够引起学生对整个学习过程的深刻反省，同时在整个教学过程中起到引发思考式作用，从而形成新的情境。

2.2引导与启发的策略

在教学过程中，适量有效地运用引导和启发是有必要的，特别是对于学习基础薄弱的学生。引导式教学是教师在整个教学过程都需要特别注意和运用的教学措施。它需要教师对课堂的整体把握，对教师的教学能力提出了更高的要求。在实施启发式教学过程中，有些教师由于缺乏相应的“技巧”，不能做到引导学生的思维，而是将所设计的问题全盘托出，牵制学生的思维，从而导致探究式教学的失败。另外，在启发式教学过程中，主要应抓住“架桥、定向、揭晓”等几个关键词，换句话说也就是要把握启发的度。因此，在运用引导和启发式策略时，应从平时的答疑、辅导角度讲解，时刻注意不轻易将解法和答案告诉学生，尽量从多角度，多层次引导和启发学生的思维，从而实现解题的过程。

2.3梳理和反馈策略

梳理和反馈主要在课堂尾声或课外，教师在课堂上留出适当的时间或要求学生在课外对该课时所讲述的内容进行归纳总结。对梳理的设计应以学习过程中学到的数学知识体系或数学理念为主线进行梳理，有效的梳理有利于学生对数学知识的理解，从而形成新的数学认识体系。再通过梳理的结果，向教师进行有效的反馈，反馈的方式多种多样，如在新概念学习后以类比、辨析的方式进行反馈，或者通过实践、练习等课外活动进行反馈。

3总结

教学过程是一个让学生认识世界了解世界的过程，通过老师的讲解让学生明白客观事物的发展规律，在教学过程中，老师也应该营造良好的学习氛围。对于授课更应该讲究方式、方法，以提高学生接受新知识的能力，使学生在探究中认识世界。让学生对知识有渴望，只有自身对知识具有渴望性，才能主动地获取新知识。这种能够进行自我获取新知识能力就是一种探究，这是在教学中必须要培养给学生的最基本技能。探究能力的提升对于学生的学习是非常有帮助的，他可以使学生主动去了解去发现，而不是平时我们所接触到的被动的接受。

篇10：高中数学新课程理论研究论文

一、高中数学教学中有效性低的原因

1.数学教学中教师为主体的角色定位问题

由于我国传统教学方式对现在的教学方式的影响比较大，现在我国大多数高中以教师为主体的角色定位稳固，“满堂灌”“经验教学”的教学模式还没有完全地改变，数学教师是课堂教学的主体，全程的掌控着整个课堂，在讲课的时候重点关注的是学生能不能在快速地做出数学题和做出的数学题的正确与否，只注重讲课，并不注重学生能力的培养。但是随着社会的发展变化对人才的需求也发生了改变，这种以教师为主体的教学方式已经无法满足新课程教学理念的需求，出现了数学课堂教学效率低，学生对数学的.兴趣不高的现状，所以高中数学教学过程中角色定位问题是影响数学课堂教学有效性的重要因素。

2.数学教学方法比较单一，很难引起学生的学习兴趣

目前，新课程理念虽然得到了落实，但是在大多数的高中数学课堂讲学实践中，还是采取说教式的教学方法，教师为了节省时间进而让多媒体、投影仪等先进的教学设备成为高中数学课堂上的摆设品，只有在有人听课的时候会用多媒体，其他的时间很少能够有效地运用，教学的方法过于单一，导致学生对数学课堂兴趣索然，上课的时候很容易就出现“走神”“搞小动作”的现象，无法达到有效教学的目的，对提高数学课堂教学的有效性产生一定的阻碍。进行高中数学教学的方法过于单一，很难引起学生的学习兴趣是一个比较突出的问题。

二、新课程理念下提高高中数学教学的有效性策略

1.角色交换让学生成为课堂学习的主人

在传统的教学方式影响下，数学课堂教学中都是以教师为主体进行教学，这样的教学方法已经无法适应时代的发展，只有对高中数学进行一定的创新和发展，将课堂交给学生，让学生成为课堂的参与者和主人，才能提高高中数学课堂教学的有效性。例如，教师在对“圆和圆的方程”进行授课的过程中教师就要改变传统的教学模式，让学生成为课堂学习的主人，教师只起到一种指导的作用。如：“请学生根据教材中的教学内容，自己归纳圆的方程公式？”学生会在书上找到答案“一般方程（x-a）2+（y-b）2=r2圆心在a，b；标准（圆心在原点）参数方程x=rcost；y=sint”。之后就让学生进行验证，让学生在课堂学习中发挥主体作用，这样的教学方法有效地将课堂交给了学生，有效地提高了学生学习的主动性，提高高中数学教学的有效性。

2.通过多媒体的运用，激发学生的学习兴趣

随着科技的不断发展和进步，在新课程理念的要求下，现如今大部分的高中教室中都配备了多媒体教学设备，因此，我们数学教学的过程中，要有效地利用多媒体教学设备，可以在一定的程度上激发学生的学习兴趣，让学生能够积极地参与到教学实践中，对提高数学教学的有效性起着积极的作用和意义。如：教师在对“立体几何”进行讲解的过程中就可以利用多媒体进行教学。如：圆柱，圆锥，圆台，球，棱柱，棱锥等，面积S正方体S=6a2；长方体S=2（ab+ac+bc）；棱柱S=S侧+2S底，教师在对这些公式进行讲解的过程中如果只是传统的讲授可能会很枯燥，不容易被学生理解，所以教师就可以利用多媒体制作出课件，让学生进行观看，帮助学生对立体几何进行有效的理解，激发学生的学习兴趣，提高数学课堂教学的有效性。

3.通过自主学习课堂，提高数学课堂教学的有效性

自主学习是新课程理念中的一种新型而且有效的教学方法，这样的教学方法在一定的程度上激发了学生的学习主动性，培养学生的实践能力和自主学习能力，让学生主动参与到教学的过程中，进而提高数学课堂教学的有效性。如：教师在对“概率”这一教学内容进行授课的过程中，通过创建自主学习的课堂，进而激发学生自主学习的能力。教师首先提出问题：一个通讯小组有两套设备，只要其中有一套设备能正常工作。每套设备由三个部件组成，只要其中有一个部件出故障，这套设备就不能正常工作。如果在某段时间内每个部件不出故障的概率都是p，计算在这段时间内能进行通讯的概率。”然后让学生自主讨论这道题的答案。通过自主课堂的构建可以使学生主动进行学习，达到提高教学的有效性的目的。总而言之，在新课程理念的影响下，教师要进行教学思想和方式的创新，这有利于提升学生的学习效率，提高教学的有效性。高中数学教学中改变教学模式和教学方法，有利于激发学生的学习兴趣，培养学生的综合实践能力，对提高数学课堂教学的有效性有着重要的作用。使学生得到更加全面的发展，培养符合社会需要的综合能力强的人才。

篇11：物理学的理论研究论文

物理学的理论研究论文

一、驳宇宙大爆炸假说

当人们用望远镜观测银河系以外的星系时，可以发现绝大多数星系光谱都存在红移或蓝移现象，并且越远的星系其光谱红移值越大。根据多普勒效应：星系光谱存在红移说明星系正离我们远去，星系光谱存在蓝移说明星系正向着我们运动。需要指出的是越远的星系红移值也越大，看起来所有的星系都好象以银河系为中心向外爆炸形成的一样，越远的星系离开我们的速度也越大。鉴于此有人提出宇宙大爆炸假说：认为宇宙是由150亿年前发生的一次大爆炸形成的，人类居住的银河系则是宇宙的中心。可是人们在观测银河系和河外星系时，却并没有发现银河系有什么特别之处。有人据此怀疑宇宙大爆炸假说；也有人从星系的演化推算出宇宙的年龄大于150亿年；还有人认为若宇宙大爆炸假说是正确的，那么宇宙辐射在各个方向上就会表现出各向异性；更有人担心宇宙的膨胀没有尽头，遂认为宇宙的膨胀和收缩是交替进行的……。但不管怎样，大部分人还是相信“眼见为实”，由星系光谱的红移现象承认了宇宙大爆炸假说。更有人把红移现象与宇宙背景辐射和宇宙元素丰度并作宇宙大爆炸假说的三大支柱。那么宇宙是否发生过爆炸并仍在向外扩张，年龄是否只有150亿年呢？非也！

1．星系光谱红移原因

20世纪初，当人们用望远镜观测银河系以外的星系时，发现绝大多数星系光谱都有红移现象，并且越远的星系其光谱红移值越大。有人认为星系光谱红移是因为星系正在离我们远去，从而得出这样的结论：所有的星系都是以我们银河系为中心向外爆炸后形成的，越远的星系离开我们的速度也越大；宇宙中所有的星系都在彼此分离，并且越远的星系相互分离的速度越大。值得一提的是，我们银河系正处在爆炸中心，足以值得我们自豪的是：银河系是宇宙中独一无二的星系—因为它是宇宙的中心。更让我们惊奇的是，银河系自身也在不断运动着，然而无论它运动到哪里，它始终是银河系的中心。我们解释不了银河系为什么是宇宙的中心，因为银河系也和其它星系一样，并沒有什么特别之处。有人以为，银河系处于宇宙的中心是一个巧合，虽然银河系从上个世纪至今一直在不断运动，但它走过的距离和整个宇宙空间的尺寸比起来是微不足道的，所以银河系目前仍然处在宇宙的中心，这种看法未免有些牵强。因为人们在观测近处的星系时，发现近处的星系并没有相互分离的趋势，并且也没有证据表明近处的星系正在以某一个中心为起点向外膨胀。因此“银河中心说”颇值得怀疑。还有的人虽然承认宇宙大爆炸假说，但不承认“银河中心说”，他们不认为银河系是宇宙的中心。这种观点同样也是站不住脚的。我们可以这样分析：如果宇宙大爆炸假说是正确的，那么宇宙中所有的星系必定在以某一个中心为起点向外膨胀，星系之间彼此互相分离。目前我们观测到近处的星系并没有相互分离的趋势，并且也没有证据表明近处的星系在以某一个中心为起点向外膨胀。倘若我们不是在宇宙的中心而是处于偏离宇宙中心的任一点处，因为在我们周围的星系都没有相互分离的趋势，也没有以某一个中心为起点向外膨胀，这样一来，倘若宇宙中任一点处的星系都没有相互分离的趋势，那么整个宇宙也不可能在膨胀，即宇宙大爆炸假说是错误的。

前事不忘，后事之师。人类文明发展到今天，“地心说”和“日心说”都被证明是为科学，难道我们还要重蹈覆辙提出“银河中心说”吗？愚以为，我们应当承认这样一个假设，那就是：银河系按目前的速度运动下去，100万年，100亿年以后，我们仍然会发现自己处在宇宙的“中心”，无论我们处在宇宙的任何地方，中心也好，边缘也好，我们都会发现宇宙中越远的星系光谱红移值也越大，就好象我们处在宇宙的“中心”一样。事实上，这个“中心”是光子在宇宙空间中的传播特性引起我们视觉上的错误，“眼见”未必“为实”，我们不能过分相信“眼见”的东西。

红移现象是否由观测者自身的运动引起的呢？不是的！如果红移现象是由观测者自身的运动引起的，那么我们将观测到与我们相向运动的星系光谱将发生蓝移而与我们相背运动的星系光谱将发生红移，然而事实并非如此。再者，虽然我们“坐地日行八万里”，但这个速度和光速比起来实在算不了什么，不至于影响观测结果。换句话说，我们在观测星系红移值时，观测者自身运动速度的影响可以忽略不计。红移现象说明光子与观察者之间的相对速度变小了。产生这种情况有两种可能：第一是星系正离我们远去，第二是光子在穿越宇宙空间时速度变小了。这两种情况都可能导致星系光谱红移。我们认为导致星系光谱红移的原因是后者。光子在穿越宇宙空间时会与各种粒子(比如引力子)相互作用从而使其速度逐渐减小。当然单个粒子与光子作用时间极短，引起光子速度的改变量也是极其微小的，以致于我们观测不到。随着光子穿越宇宙空间距离的增大，与光子作用的粒子数目也逐渐增多，光子速度的减小量也越明显。可以推测：光子在穿越一定的宇宙空间距离后速度将减小到零。由于光子速度为零故相对我们的能量也为零，这样的光子当然不会被我们观测到。可见用光学法观测宇宙空间尺度时有一个极限：150亿光年(也有人认为是200亿光年)。在这个尺度以外的星系发出的光子由于在没有到达地球时速度已经降低到零，所以这样的星系不可能被我们观测到，至少目前还没有办法观测到。也有人认为，红移现象是由光子频率减小引起的，即认同第一种可能：认为星系正离我们远去。这种观点听起来很有道理，却经不起分析。我们知道，星系离我们远去时会引起光子频率减小，但各种不同频率光子的频率减小量应该相同，反应在星系光谱上，各种不同频率光子的红移量应该相同。因此，不论星系离我们多远，星系光谱虽然发生红移但不应该变宽，但事实上远处星系光谱却被拉宽了（星系光谱不会变宽是指星系光谱中任意两条谱线的距离恒定，虽然它们都发生了红移，但它们移动的距离相等，因此各谱线之间的距离不变）。而且能量越小的光子红移值越大，能量越大的光子红移值越小。不同频率光子的频率减小量不同，说明红移现象不是由光子频率减小引起的。即第一种可能站不住脚。假设宇宙中所有的星系都是静止的，宇宙空间中的物质是均匀分布的，那么光子穿越宇宙空间时的速度衰减量仅与其通过的空间距离有关。光子穿越的宇宙空间越长，其速度衰减量也越大。这样星系光谱的红移值仅与其离我们的距离有关，离我们越远的星系红移值也越大，就好象越远的星系正在以越快的速度离开我们一样。这也正是哈勃定律所揭示的：星系远离银河系的速度ν与距离成正比，ν=H*D，其中H为哈勃常数。实际上宇宙中各星系都在不断运动着，宇宙空间中的物质也并非均匀分布的，造成星系光谱红移的原因也很多，所以光谱的实际红移值要考虑许多情况。

2．谱线红移与光子速度衰减

光子与宇宙空间中的粒子是如何作用的呢？可以设想，宇宙空间中存在许多比光子质量小得多的粒子(比如引力子)。由于光子在与粒子作用后仍然是光子，可以认为光子仅与粒子发生了弹性碰撞。既然是弹性碰撞，我们知道，二者质量越接近光子损失的能量越大。由于光子的质量远远大于引力子的质量，所以在不同频率(质量)的光子中，频率(质量)较小的光子损失的能量较大。于是经过同一段宇宙空间以后，在不同频率(质量)的光子中，频率(质量)较大的光子损失的能量较少，频率(质量)较小的光子损失的能量较大，例如红光损失的能量比紫光损失的能量多。由于不同频率(质量)的光子在宇宙空间运动时都损失了能量，这样整个星系的光谱将向红端移动，但由于红光损失的能量多向红端移动的距离大，而紫光损失的能量少向红端移动的距离小，于是整个光谱被“拉宽”了。如果不同频率(质量)光子的能量损失率相同，虽然它们都产生红移，但是它们红移的距离相等，这样星系光谱虽存在红移但不会被“拉宽”，星系光谱存在红移而且被“拉宽”说明两点：第一光子在穿越宇宙空间时速度会衰减，第二不同频率(质量)的光子速度衰减率不同。显然，由于不同频率(质量)光子的能量损失率不同，各种光子的速度衰减量差异将随着空间距离的增加而增大，这样星系光谱被“拉宽”的程度与其离我们的距离有关，离我们越远的星系其光谱被拉宽的程度也越大。另外，星系光谱被拉宽时还有一个特点，那就是能量大的光子被拉宽的程度小，能量小的光子被拉宽的程度大。也就是说，越靠近红端光谱被拉宽的程度越大，越靠近紫端光谱被拉宽的程度越小。考虑到星系引力场的影响，实际情况还要复杂一些。

上面我们谈到光子在宇宙空间运动时速度会逐渐减小，这和人们熟悉的“真空中光速不变”的看法相矛盾。实际上宇宙空间并非真空，即使宇宙空间是绝对真空它还存在引力场。换句话说，光子在真空中速度变不变的问题，实际上是光子受不受引力作用的问题。如果光子不受引力作用，那么真空中光速不变，但这样一来不论星体的引力再强，对光子都没有影响，从而宇宙中也不可能产生“黑洞”了，而现在的黑洞理论基础将不复存在；假如光子受引力作用，则就不应该有“真空中光速不变”的结论。有人对此这样解释：宇宙空间中各星体的引力分布在不同的方向上，它们的作用力相互抵消，因此光子在宇宙空间中的速度不变。这种解释也是站不住脚的。我们知道在太阳系内，引力的方向是指向太阳的；在银河系里引力的方向是指向银河系中心的，所以局部的宇宙空间引力总是有一定的方向的。我们认为光子作为一种物质实体，它的速度并非一成不变的。无论在真空中还是在介质中，它的运动速度都会越来越小。所以，光速不变只是一个神话，光年也不能作为距离单位，因为光子在前一年中走过的路程总比后一年中走过的路程长。

3.光子在引力场中的运动

星光在通过太阳附近时会受到太阳引力的作用而发生弯曲，说明光子也会受到引力的作用。其实光子也有质量，当然会受到引力作用了。通常我们认为：引力场中物质的加速度仅与引力场的强弱有关，而与物质的质量无关。如在地球表面不管是1吨的物体还是1千克的物体，其每秒获得的速度增量都是9.8米/秒。但引力场中光子的加速度与其质量有关：质量越小的光子加速度越大，质量越大的光子加速度越小。既然光子也受引力作用，那么很自然，光子在离开引力场时必然会被减速，在进入引力场时必然会被加速，在垂直于引力方向(或其它方向)运动时受引力影响其运动轨迹也会发生变化。既然光子在离开引力场时会被减速，而且质量越小的光子速度衰减量也越大，那么星体发出的不同频率的光子就有不同的速度。一般而言，星体引力越强，其发出的光速度也越小；当星体引力足够强时甚至可能使一部分光子摆脱不了星体引力的束缚，产生黑洞现象。对同一星体而言，在它发出的光中，质量大的光子速度大，到达地球的时间也越早；质量小的光子速度小，到达地球的时间也越晚。我们通常认为不同频率的光同时到达地球，这其实是错误的。关于这一点我们可以用实验来证实。当星体发生爆发或其它异常时，总是能量较大的X射线或γ射线先被我们观测到，其次才是可见光，然后才是红外线。虽然理论上如此，但在实际观测中总有这样或那样的因素及别的解释使大部分人不相信这一点。如果条件允许的话，我们可以用一个实验来证实我们的观点。在离我们很远的宇宙飞船上以两种不同能量的光子同时发出一种信号，这两种光子的能量差异越大它们到达地球的时间差异也越大。实际上考虑到不同能量的光子在同一介质中的传播速度不同，我们应该想到不同频率的光子在真空中的传播速度也不相同。由于光子在穿越宇宙空间时速度逐渐减小，并且质量小的光子速度衰减得快，可以想象，在经过一段相当长的距离以后，质量小的光子速度已经衰减到零而质量大的光子速度不为零，这样我们就只能观测到质量大的光子。若星体离我们更远一些，则我们只能观测到质量更大的光子……，随着空间距离的增大，最终我们将看不到远处星体发出的光，这个距离就是我们现在认为的宇宙极限--150亿光年。人们在观测宇宙时总有一个错误想法：由于真空中光速不变，所以不管离我们多远的星系，只要足够亮就可以被我们发现。事实上宇宙空间并非真空，光子在其中穿行时速度会逐渐减小，所以任何星系发出的光只能传播一定的距离，也正因为如此，不管我们在宇宙中任何地方，始终只能看到有限的宇宙空间。换句话说，目前我们能够观测到的宇宙空间的尺度实际上是光子在宇宙空间中传播的最远距离。

4.光子在宇宙空间中的运动

实际上光子在宇宙空间运动时并不总是做减速运动。在光子离开星体时它要挣脱引力的束缚而作减速运动，当它脱离星体的引力场在空间自由运动时，也作减速运动；如果它进入另一个星体的引力场向着该星体运动时，就会在该星体的引力作用下作加速运动。光子就这样减速--加速--减速--加速……不停地穿越宇宙空间，直到其速度为零。倘若星体离我们很近而引力又很小，从该星体发出的光速度衰减量不大，但进入银河系时光子的速度增加量有可能很大，当光子的速度增加量大于其速度衰减量，或者说大于刚离开星体表面时的速度，在我们看来该星体光谱就发生了蓝移。忽略距离因素，由于星体自身在不断运动，这样它相对银河系引力场的强弱也可能发生变化，所以其光谱也可能有规律的发生红移或蓝移。通常情况下，宇宙空间对光子的减速作用总大于加速作用，所以星系的光谱以红移的居多。

光子在引力场中速度变化的问题许多人恐怕不相信也不能理解。一些人认为光子没有静质量，况且光子是一种波，在引力场中的运动规律和宏观物质不同。其实持这种观点的人把光子神话了，弄的不可捉摸了。现在大多数人都接受了“黑洞”的概念，认为当一个星体的引力足够强时甚至连光子也逃脱不了，因而是漆黑的一团。这里实际上指出了光子也会受到引力作用。既然光子也受引力作用，那么它在引力场中的加速与减速自然就可以理解了。稍后我们将看到，引力作用是造成衍射现象的重要因素之一。

5.类星体

一个很明显的事实是：宇宙中离我们越远的星体能量越大，通常类星体离我们的距离都在10亿光年以上，并且远处星体发出的光中能量较大的光子占有很大的成分。有人把这作为支持宇宙大爆炸的依据，认为：若宇宙中物质是均匀分布的话，则在我们银河系或其周围就应该有象类星体这样的高能星体存在。为什么我们在近处发现不了类星体呢？一些人看见远处的星体发出的光中含有大量的X射线或γ射线成分，就推测此类星体存在着目前尚不为我们知道的能量源。这种观点未免有些片面。实际上宇宙中大部分恒星的能量都差不多，能量特别大的和能量特别小的只是极少数，恒星的能量呈中间多、两头少的分布态势。从远处的恒星发出的光，在经过漫长的宇宙空间以后，能量小的光子由于速度衰减率大而停了下来，不被我们观测到；只有X射线和γ射线才能到达地球。所以我们观测到该星体的光子中，X射线和γ射线占有很大的成分，以致于我们误认为这类星体只向外发出X射线和γ射线。实际上这类星体也向外发射可见光和红外线，但是可见光和红外线由于速度衰减到零故我们观测不到。这就导致我们观测到极远处的星体，其颜色通常是蓝色或紫色，事实上可能和该星体的真实颜色相差极大。这说明我们看到的星体的颜色未必就是星体的真实颜色，星体的颜色是由其自身能量状况和离我们的距离决定的，星体离我们的距离越大往往使其颜色中的蓝色和紫色成分增加。另外，我们认为类星体离我们非常远，是因为类星体的红移值很大。也就是说我们没有直接证据表明类星体真的离我们很远。考虑到光子在引力场中的运动，我们知道：当星体的引力足够大时，其发出的光子速度衰减量也较大，因而该星体的光谱也将发生较大的红移。这就是说，引力因素也可以使星系光谱产生红移。倘若星体引力足够大又离我们很近，由于星体红移值较大，往往导致我们认为该星体离我们很远。举例来说，假设有一个引力较大的星体处于银河系的中心，由于该星体引力很强，导致它发出的光子速度衰减量极大，我们在观测其光谱时就会观测到很大的红移值，根据该星体很大的红移值我们就会认为它离我们非常遥远，绝不会想到它就在银河系中心。

如何解释类星体离我们那么远而其发射的X射线和γ射线又是如此强烈呢？只有两种可能。第一，类星体的能量非常大，向外发出的X射线和γ射线非常强；第二，类星体离我们并没有原先认为的那么远，类星体光谱的红移是由类星体的引力造成而并非由距离因素造成的。我们认为两种因素都有。因为如果类星体离我们非常远，那么我们观测到其向外发出的X射线或γ射线就不可能很强；倘若类星体的能量不是很大，它的引力场也不可能很强，不足以使其光谱产生较大的红移。这说明：星系光谱发生红移可能是距离因素造成的，也可能是引力因素造成的，红移值大的星体未必就离我们远。那么，如何区别星体的引力红移和距离红移呢？对观测者而言，由距离因素造成红移的星体发出的光不可能很强，而由引力因素造成红移的星体发出的光往往很强，特别是X射线或γ射线的成分多。类星体的发射光谱和吸收光谱的宽度不同，通常吸收光谱的宽度比发射光谱窄，为什么呢？我们知道，吸收光谱是由于光子经过大气后产生的，这说明类星体周围也存在气体。光子从高温星体内部发出以后，总会有一部分光子没有被气体吸收而直接射向宇宙空间，这些光子形成发射光谱；还有一部分光子在与气体作用后，频率（质量）大的光子损失的能量大，频率（质量）小的光子损失的能量小；光子离开类星体在宇宙空间中运动时，则是频率（质量）大的光子损失的能量小而频率（质量）小的光子损失的能量大，总的看来各种不同频率的光子速度差异减小，所以其光谱红移值也较发射光谱小。实际上类星体的吸收光谱还可能有几种不同的宽度。

6.黑洞与星体引力

最初在人们考虑黑洞时，认为它的引力强到连光子也逃脱不了，因而是漆黑的一团，黑洞是宇宙中物质的坟墓。后来人们认为黑洞可以向外发出X射线和γ射线。同样是光子，能量大的可以逃脱，能量小的逃脱不了，说明(黑洞的)引力对光子的作用是不一样的。事实上我们知道当星体的引力逐渐增强时，总是质量较小的光子逃脱不了，质量较大的光子则可以摆脱星体的引力，并不是所有的光子全部被吸入星体中。所以从这个意义上来说，狭义上的黑洞仅指引力强到可见光不能脱离的星体，即在可见光波段观测不到的星体；广义上的黑洞指引力强到使一部分光子不能脱离的星体，即在某一能量较小的波段观测不到的星体，这里广义上的黑洞甚至可能非常亮，可以被我们肉眼看到，但在红外线波段或能量更小的波段却观测不到。从理论上讲，“黑洞”并不黑，至少它可以向外发射X射线和γ射线或能量更高的光子，完全不向外抛射粒子的黑洞是不存在的。那么宇宙中黑洞存在吗？当然存在了。当星体离我们足够远，以致于该星体发出的红外线速度衰减为零而不被我们观测到时，它就像一个“黑洞”；若星体离我们再远一些，可见光不再为我们观测到，只能观测到X射线和γ射线，这时它就是漆黑的一团，成为名副其实的黑洞；而宇宙中150亿光年以外的星体对我们来说是完全彻底的黑洞，因为我们完全观测不到它们。除了因空间距离造成“黑洞”现象以外，星体的引力也可以造成黑洞现象。黑洞现象并不是我们原先想象的那样：“当星体的引力足够大时，所有的光子都被吸入星体中，整个星体变成黑暗的一团”。当星体的引力逐渐增大时，它对光子的束缚作用也逐渐增强。星体的引力足够大时，红外线光子将摆脱不了星体引力的束缚，而可见光、紫外线则可以摆脱星体引力的束缚；星体的引力再增大时，可见光将摆脱不了星体引力的束缚，而紫外线则可以摆脱星体引力的束缚；若星体的引力再增大，可能只有γ射线放出。应该明确指出：黑洞现象是与星系光谱的红移紧密相连的。若某一星体的光谱不存在红移现象，则它一定不是黑洞；若某一星体的光谱存在红移现象，则它可能是黑洞也可能是距离因素造成的。

总的来说，我们对黑洞的认识经历了三个阶段：第一阶段认为黑洞的引力足够强，所有的光子都不能摆脱黑洞的引力，因而整个星体是黑暗的一团；第二阶段认为黑洞可以向外发出强烈的X射线或γ射线，人们认识到黑洞的引力对不同能量光子的作用不同；第三阶段也就是现在正在探索的阶段。应该明确指出：与黑洞现象紧密联系的因素有两个，引力因素和距离因素。以往我们在考虑黑洞现象时往往只考虑引力因素而忽略了距离因素，这就导致我们认为整个宇宙空间仅有150亿光年，对150亿光年以外的宇宙空间，认为看不见的就是不存在的。

7.恒态宇宙

也许有人会问，既然光子的速度能够降低到零，那么宇宙中会不会堆积越来越多的光子呢？不会的！光子作为物质的一种存在方式，它不是永恒的，在一定条件下光子可以转化为别的物质，也就是说光子是有一定寿命的。任何一个光子不可能永远存在下去，它必将转化为别的物质形式。宇宙中的物质无时无刻不在运动，所以宇宙中不会堆积越来越多的光子。虽然我们目前并不知道光子是如何转化为别的物质的，但我们依然相信整个宇宙是稳定的、恒态的，而局部宇宙则可能是不稳定的，处于演化过程中的。同样的道理，整个宇宙也不会被光子均匀照亮。由于光子在宇宙空间中运动时速度逐渐减小，所以任何星体发出的光只能传播到有限远处。也正因为如此，我们所观测到的宇宙始终是有限的。如果想观测更远的宇宙空间，一个方法是派出宇宙飞船，另一个办法是在宇宙空间中建立许多中转站，在光信号速度未衰减到零以前接受、放大、转播它。理论上讲，只要中转站的数量足够多，我们就可以看见任意远处的宇宙空间。

8.浩瀚宇宙

假设我们能够乘座一艘高速飞行的宇宙飞船遨游太空，在刚离开地球时，我们可以观测到150亿光年的宇宙，离我们越远的星体其红移值也越大，远处的星体放出强烈的X射线或γ射线。随着我们飞行距离的增大，我们会发现银河系的红移值越来越大，并且其颜色逐渐偏蓝，而原先我们观测到呈蓝色或紫色的星体颜色逐渐偏红，最终银河系将消失在我们的视野之外。当我们飞到离银河系150亿光年的地方，我们发现展现在我们面前的宇宙范围仍然有150亿光年；而原先我们认为正在以很大速度分离的星体或膨胀的宇宙空间并没有膨胀。无论我们飞到哪里，始终只能看见150亿光年的宇宙空间，也始终能够看见150亿光年的宇宙空间，宇宙是无限的；并且我们始终是宇宙的“中心”，因为所有的星体看起来所有的星体都好象以我们为中心向外爆炸形成的一样，越远的星系(红移值越大)离开我们的速度也越大。我们认为，宇宙是无始无终的，物质的存在是永恒的，对某一特定的物质形态有其产生和消亡的过程，但整个宇宙不存在产生和消亡的过程，它是自始至终存在并且不会消亡的。同时也应该看到，宇宙是无限的，不会仅仅只有150亿光年的空间。

从上个世纪以来，人们已经探索到了上百亿光年的宇宙空间，然而这只不过是苍海一粟。也许还要几十年甚至上百年人类才能认识到宇宙的无限性，但只要天下有志之士携手合作，这一天定会早日到来。

二、浅谈光的衍射

通常情况下光总是直线传播。但当光线经过足够窄的窄缝时将形成明暗相间的衍射条纹。由于光子不带电，在电磁场中不偏转，所以光子的衍射不是电磁力作用的结果，而是引力子与光子作用产生的。光子与引力子作用不是一个简单的碰撞过程，而是一个极为复杂的过程。在光子与引力子相遇的一瞬间它们形成一个混合体，这就打破了结合前光子内部各部分的平衡，混合体内部存在着排斥力和凝聚力两种作用。若排斥力占主导作用，则混合体将在极短的时间内“裂变”放出引力子；若凝聚力占主导作用，则混合体将形成一个新的光子。那么满足什么条件的混合体(光子)才是稳定的呢？经典电磁理论指出：所有光子的能量均为某个最小能量的整数倍。也即所有光子的质量均为某个最小质量的正整数倍，只有这样的光子才能稳定存在。当然这并不表明能量为某个最小能量的非整数倍的光子就不存在，只不过由于它们极不稳定，在形成后瞬间就“裂变”生成能够稳定存在的光子，目前我们还没有观测到或注意到这类光子罢了。从这里我们可以看出，与原子核一样，所有光子的质量均为某个最小质量的正整数倍，说明光子也有一定的内部结构，某些质量的光子由于极不稳定，在其形成后瞬间就“裂变”生成能够稳定存在的光子，这就造成稳定存在的光子质量的不连续。言归正传，由于引力子质量远远小于光子的质量，所以光子不可能吸收一个引力子形成新的光子(因为这样的光子是不稳定的)。但是若在同一时刻，光子与许多引力子相互作用，而这些引力子质量之和又大于最小光子的质量，光子就有可能吸收质量和等于最小光子质量的引力子数目而形成新的光子。举例来说，若最小光子的质量是引力子质量的10万倍，那么当同一瞬间有15万个引力子作用于光子时，光子只可能吸收10万个引力子，另外5万个引力子不被光子吸收，仅对光子产生微小的冲量。倘若在同一瞬间有9万个引力子作用于光子,那么这9万个引力子都不会被光子吸收，它们仅对光子产生微小的冲量。光子可能吸收的引力子数目只可能是10万的正整数倍。只有光子吸收引力子形成新的光子才能全部吸收引力子的冲量，否则的话，光子仅受到极小的冲量。

现有一个宽度为α的窄缝，绝大多数光子经过窄缝时虽然与许多引力子作用，但大多不会形成新的光子，这样大部分光子仅以极其微小的发散角投射到屏幕上，形成宽度略大于α的中央亮纹。由于衍射条纹是对称分布的，所以我们只讨论一半。拿中央亮纹以上的条纹来说，这些条纹是由缝中心到缝顶部经过的光子偏转形成的。从缝中心到缝顶部经过的光子，若吸收10万个引力子则形成稳定的新光子，而新光子由于全部吸收了引力子的冲量因而向上发生较大的偏移，从而在屏幕上形成宽度为0.5α的第一条亮纹。从缝中心到缝顶部经过的光子，若吸收20万个引力子则它向上的偏移量是第一条亮纹偏移量的两倍，形成第二条亮纹。同样形成第3条、第4条、第5条……第n条亮纹。中央亮纹以下的亮纹也是这样形成的，并且中央亮纹的宽度约为其它亮纹宽度的两倍。由于从缝中心到缝顶部引力逐渐增大，所以与光子作用的引力子数目也可能逐渐增多。假设在离开缝中心向上的极小位移处，在该处最多只可能有10万个引力子与光子发生作用，那么经过该处的光子最多只可能偏移到第一条亮纹处。换句话说它最多只可能对第一条亮纹的形成做贡献，对第2条、第3条、第4条……第n条亮纹都没有贡献。由此在向上某处经过的光子最多只可能吸收20万个引力子，但也可能吸收10万个引力子，故经过该处的光子对第1条、第2条亮纹的形成做出贡献而对第3条至第n条亮纹都没有贡献……；从缝顶部经过的光子可能吸收10万*1、10万*2、10万*3……10万*n个引力子，所以从该处经过的光子对第1条、第2条、第3条至第n条亮纹的形成都有贡献。这样形成的亮纹亮度依次为第一条>第二条>第三条>……>第n条。若缝变窄，则在离开缝中心向上的极小位移处，光子最多可能有20万个引力子，经过该处的光子对第1条、第2条亮纹的形成都有贡献，这样就减小了第1条、第2条亮纹亮度的差异。也就是说，缝越窄条纹亮度越向两边分散，缝越宽条纹亮度越向中央集中。当缝很宽时，条纹亮度几乎全部集中在中央区域，两边的光子数几乎为零。这就是我们看到的光的直线传播现象。由于光子并不是一种波，其偏离直线传播(衍射)现象是由引力子引起的，所以光的衍射现象与缝的宽度无关。物体在阳光下的阴影边缘常常较模糊，这说明光子在经过物体表面时受到引力作用而偏离了直线传播。理论上来说只要光子的运动方向和引力方向不在一条直线上，光子就会偏离原来的运动轨迹，并且引力场越强光子弯曲的程度也越大。星光在经过恒星以后通常会发生弯曲，有时我们甚至能够看到星体后面的其它星体发出的光。

三、论电子结构与原子光谱现象

1.电子发光

原子是如何发光的？要弄清这个问题首先必须明白光子是由原子的哪一部分发出的。我们知道，原子是由原子核和核外的电子组成的，原子核的结合能很大，不可能发出光子，所以光子只可能是电子发出的。在化学反应中伴随着电子的得失，常常有能量(光子)放出，光电效应、激光现象及其它一些实验也证明了光子是由电子发出的，所以可以肯定原子发光其实是电子发出光子。既然电子可以放出光子，那么光子必然是电子的组成部分，或者说电子有一定的内部结构，光子是其组成部分之一；由于光子不带电，说明电子内部电荷的分布是不均匀的，因为如果电子内部电荷是均匀分布的，则光子就应该带电。原子中原子核和电子之间的距离很小，它们之间的静电力很强，因为电子内部电荷分布不均匀，所以在原子核强大的静电力作用下电子内部电荷将重新分布，甚至可能发生裂变，这就为电子放出光子创造了条件。当电子裂变放出光子后，它的各个组成部分结合的更加紧密，在适当的时候可能吸收一个光子，这就为电子吸收光子储存能量创造了条件。而电子正是通过不停地吸收、放出光子来和外界交换能量的'。稍后我们将看到，原子正是通过电子不断吸收、放出光子来和外界完成能量交换的。一般来说，电子质量越大其内部各部分结合的越松散，在静电力作用下越容易发生裂变；电子质量越小其内部各部分结合的越紧密，在静电力作用下越不容易发生裂变。与原子核“幻数”相似，总有特定质量的电子的结合力相当大，比其它质量电子的结合力大许多，这些特定质量的电子往往对应于某些稳定的轨道。

有人认为物质发光是由于物质中的原子或分子受到扰动的结果，认为光子是由原子或分子发出的。其实这是一种错误的看法。我们知道，原子是由原子核和核外电子组成的，光子是一种物质实体，或者是由原子核发出的，或者是由电子发出的，除此以外再没有别的选择。说光子是由原子发出的，这是一种不确切的说法。

2.原子核和电子之间的磁力作用

两个相距一定距离的异种点电荷在静电力作用下必然会吸引在一起，因为静电力作用在两点电荷连线上。而原子核和电子不会吸引在一起。这就启示我们在原子核和电子中必然存在一种其它作用力。这个力就是原子核和电子之间的磁力。我们知道，在通以相同方向电流的两条平行导线间会产生磁力作用，在磁力作用下它们将彼此吸引，原子核和电子的相向运动正相当于通以相同方向电流的两条平行导线，在它们之间也将产生磁力作用。静电力的作用总是使电子获得指向原子核的向心速度，而原子核和电子之间的磁力则使电子获得切向速度，并且原子核和电子之间的相对速度越大，它们之间的磁力也越大。当原子核和电子之间彼此相对静止在一定远处时，在静电力和磁力的共同作用下，它们并不会吸引在一起。因为静电力使电子获得向心速度，磁力使电子获得切向速度，电子并不是沿着直线靠近原子核，而是沿着螺旋线靠近原子核。开始时螺旋线的半径为无穷大，电子作直线运动；一旦电子相对原子核的速度不为零，磁力开始起作用，电子的运动轨迹开始发生弯曲；当电子与原子核靠近到一定的距离时，电子和原子核之间的静电力恰好等于电子作圆周运动所需的向心力，此时电子处于平衡状态，螺旋线变成了圆。同样在电子离开原子核时也是沿着螺旋线运动的。在静电力作用下，电子总要尽量靠近原子核，在磁力作用下，电子有远离原子核的离心趋势，正是在这两种力作用下，电子处于稳定的平衡状态中。电子在原子核中处于稳定状态时，它的轨迹是圆。因为当电子的轨迹不是圆时，它总要受到磁力的作用，这个力使电子的切向速度增加、运动轨迹向圆靠近。而电子受磁力作用时它的运动轨迹就要发生变化，就不是稳定的，只有当电子的轨迹是圆时才不受磁力的作用，所以说电子在原子核中的稳定轨迹是圆。太阳系中的行星在太阳引力作用下，其运动轨迹可以是圆或椭圆，但在原子系统中，电子在原子核静电力作用下，其稳定轨迹只可能是圆而不可能是椭圆。

3.基态电子的稳定性

处于基态的电子为什么是稳定的？为什么不会被原子核吸收？人们通常认为：做加速运动的电荷会向外辐射能量.如果电子在原子核中做圆周运动，则它就有加速度，必然会不断地向外辐射电磁波，随着电子能量的减小它将沿着螺旋线落入原子核中，这样整个原子就是不稳定的，然而事实并非如此。于是人们推测电子在原子核中不可能做圆周运动。我们认为以上推断是错误的，电子的确在原子核中做圆周运动，其理由如下：第一，电子辐射电磁波并不是一个只出不进的过程。电子时刻不停地向外辐射能量，也在时刻不停地吸收光子，这是一个动态平衡过程。如果电子吸收的能量大于其辐射的能量则原子的温度升高，如果电子吸收的能量小于其辐射的能量则原子的温度降低，倘若没有外界能量输入，原子总会由于向外辐射能量而降低温度，只要物体的温度在绝对零度以上就会向外辐射电磁波。第二，电子在原子中的质量并非一成不变的。一般而言，电子离核越近质量越小，离核越远质量越大(这一点我们稍后证明)。第三，电子和原子核之间并非只有静电力作用，还存在磁力作用。正因为磁力作用的存在使电子在靠近原子核时切线速度不断增大，从而使其离心力逐渐增大，以致于可以与静电力抗衡维持电子在原子核中的稳定。

这里需要我们证明随着电子离核距离的减小，离心力的增加速度大于静电力的增加速度。设电子稳定时质量为M，速度为V，与原子核相距R，原子核电量为Q，此时静电力F正好等于电子作圆周运动的向心力，

离心力大于静电力，所以此时电子作离心运动，将回到距核R的轨道上。同样当电子受到远离原子核的扰动后，静电力F大于电子作圆周运动的向心力，电子将向原子核运动，最终要回到距核R的轨道上，这里不再证明。

另外我们认为，做加速运动的电荷会向外辐射电磁波这个提法不够确切，应该说做加速运动的自由电荷会向外辐射电磁波，而电子在原子核中做圆周运动时不会向外辐射电磁波。两者有什么区别呢？我们知道，在原子核和电子结合成原子的过程中要向外放出能量，即自由电子要在原子核静电力作用下裂变放出光子才能够成为原子中的电子，原子中的电子和自由电子是有区别的。自由电子的质量大于原子中的电子的质量，自由电子各部分结合得较为松散，受到外界扰动(有加速度)时会向外辐射电磁波；而原子中的电子质量小，各部分结合得较为紧密，受到外界扰动(有加速度)时未必会向外辐射电磁波，只有当外界扰动(加速度)足够大时才会裂变辐射电磁波，所以电子可以在原子中做圆周运动而并不向外辐射电磁波。

4.稳定轨道的形成

对于处于基态的电子来说，每秒会有许多光子与其作用。这些作用有指向原子核的，也有指向核外的。电子在吸收一个或几个光子以后质量增加，形成新的电子。我们先考虑指向核外的扰动。设电子在吸收一个或几个光子以后质量增加为M+Δm，与原子核相距R+Δr，我们知道，一定质量的电子总有与一条特定轨道与之对应，比如电子的质量为M时其轨道半径为R，那么当电子质量为M+Δm时就可能停留在半径为R+Δr的轨道。但这里我们少考虑了一个条件，那就是质量为M+Δm的电子的结合能。我们知道电子在每秒内会受到许多光子的扰动，假设质量为M+Δm的电子运行在半径为R+Δr的轨道上，若它受到一个指向原子核的扰动，离核距离变为R+Δr-r，此时原子核静电力对它的作用增强，若它的结合能小的话则电子立即裂变放出光子重新回到其原来的轨道R上；如果质量为M+Δm的电子内部的结合能非常小，以至于受到微小的扰动时立即裂变放出光子，那么它在半径为R+Δr的轨道上停留的时间也趋近于零，换句话说半径为R+Δr的轨道根本不存在；如果质量为M+Δm的电子内部的结合能非常大，以致于受到很大的扰动时它才裂变放出光子，那么电子就能够在半径为R+Δr的轨道上停留一段时间，这段时间就是原子的平均寿命。假设有一群电子处于同一激发态，由于每个电子受到的扰动情况不一样，有的电子受到的扰动大有的电子受到的扰动小，而只有电子受到足够大的扰动并运动到离核足够近的地方才会裂变放出光子，所以电子裂变回到基态的时间也不一样。处于同一激发态的原子的平均寿命和两个因素有关：一是电子的结合能，二是电子受到的扰动。电子内部的结合能与原子核“幻数”相似，只有特定质量的电子的结合能才是很大的，所以电子的轨道也是特定的、不连续的，其它质量的电子由于结合能很小，裂变时间极短，所以它们不可能稳定停留在原子中，也形成不了稳定轨道甚至根本就没有轨道。我们再来考虑指向原子核的扰动。设电子在吸收一个或几个光子以后质量增加为M+Δm，与原子核相距R-Δr，此时原子核对电子的静电力增强，电子立即裂变放出质量为Δm的光子，由前面的证明我们知道，此时电子的速度增大，离心力大于静电力，电子最终将停留在半径为R的稳定轨道上。也许有人会怀疑，这样看来电子可能存在的稳定轨道岂不是唯一的了？实际上由于电子在原子核外有几个不同的稳定质量，所以它也有几条稳定轨道，一定的质量总是与某一条特定轨道相对应。从这里我们可以看出，电子在原子核中的稳定轨道往往对应于电子结合能极大的质量，结合能小的质量由于在原子中不稳定因而不会形成稳定轨道。

5.电子结构与不同跃迁轨道

对于处于同一激发态的一群电子而言，设电子的质量为M+Δm，它们可能会有不同的跃迁轨道，放出的光子的能量(质量)也不同，但总是跃迁到离核近的电子放出的光子的能量(质量)大。电子从激发态回到基态的过程并不是先放出光子再回到基态，而是先回到比基态更近的地方放出光子然后才回到基态。当电子回到离核R-Δr处时，在静电力作用下电子裂变放出质量为Δm的光子，此时离心力大于静电力，电子将回到半径为R的稳定轨道上。那么电子为什么会有多条跃迁轨道呢？这说明处于同一激发态的电子内部结构(结合力)不同，有的结合力大，有的结合力小，结合力小的光子在离核较远的地方裂变，放出的光子能量也较小；结合力大的光子在离核较近的地方裂变，放出的光子能量也较大，电子的跃迁方式是由其内部结构决定的。同一质量的电子可能有多种裂变方式，再次向我们说明电子具有内部结构，在考虑原子光谱时一定要考虑电子的内部结构。处于激发态的电子在向基态跃迁时会发出光子；把原子的内层电子打掉以后外层电子会放出光子并向离核更近的轨道跃迁。这些现象启示我们：电子离核越近质量越小，电子离核越远质量越大。从这里也可以看出，电子质量越小其内部结合力越大。因为离核越近电子受到的静电力越大，而电子能够稳定存在说明其内部结合力越大。在同一个原子中，内层电子的质量小于外层电子的质量；同一个电子离核越近质量越小。

人们发射的人造卫星可以设定轨道，其轨道变化可以是连续的，但对原子核中的电子来说，其轨道变化则是不连续的。怎样理解这一点呢？让我们做一个假想实验。把两个带异种电荷的点电荷放置在一定远处，并且假定它们之间除了静电力以外不在受到其它力的作用，则最终它们将互相吸引在一起。无论怎样改变这两个电荷的质量、电量，结果都是相同的。这说明：用宏观电荷不可能模拟原子核和电子之间的作用力。说到这里，好事者马上就会解释，因为宏观电荷物质波的波长极短而电子物质波的波长较大，所以用宏观电荷不可能模拟原子核和电子之间的作用力。换一个角度来说，宏观物质和微观物质是有区别的，用宏观物质不能模拟微观物质。但区别究竟在哪里？一个是宏观物质而另一个是微观物质，这个解释近乎无聊了。还是让我们来仔细分析为什么用宏观电荷不可能模拟原子核和电子之间的作用力。我们知道，在静电力作用下，电子和原子核开始时相向运动，而后在磁力作用下沿着螺旋线相互靠近，正是由于原子核和电子之间的磁力使电子获得了绕原子核运动的切向加速度，并使整个原子处于稳定状态。那么，两个宏观点电荷之间的运动轨迹为什么是一条直线呢？这是因为宏观电荷的荷质比远远小于原子核和电子的荷质比，在静电力作用下宏观点电荷获得的最终速度也小得可怜，因此宏观点电荷之间因相对运动而产生的磁力也微乎其微，近似于零。所以宏观点电荷在静电力作用下表现为相向运动，其运动轨迹接近直线。从这里我们可以得出这样一个结论：虽然静电力作用在两个电荷的连心线上，但是仅在静电力作用下，电荷的运动轨迹不一定就是直线，两个电荷的荷质比越小，其运动轨迹越接近直线，反之则越接近曲线。那么，如果宏观点电荷的荷质比足够大甚至可以与原子核或电子相比时，是否可以用宏观点电荷模拟原子核和电子相之间的作用呢？也不能！如果宏观点电荷的荷质比足够大，甚至可以与原子核或电子相比，那么这样的两个异种电荷在静电力作用下会沿着螺旋线相互接近，最终会处于稳定状态，但由于宏观点电荷的质量不会发生变化，因此最多只能形成一条稳定轨道，而不可能象电子那样在原子核中有多条稳定轨道。

在多电子原子中，各电子间有什么主要区别呢？有人认为离核越近的电子能量越低，越不容易失去；离核越远电子能量越高越容易失去，但这还不是最主要的区别。多电子原子中各电子间最主要的区别在于它们的质量不同。离核越近的电子质量越小，离核越远的电子质量越大，同一个原子中没有两个质量相同的电子存在。在氢原子中也是电子离核越近质量越小，离核越远质量越大。

6.原子的吸收光谱和明线光谱

在原子的吸收光谱中，只有特定能量的光子才被电子吸收；在原子的明线光谱中，同样也只能发出特定能量的光子。于是人们认为电子只能吸收或发出特定能量的光子。我们知道，只要物体的温度在绝对零度以上，就会向外发射电磁波，物质的发射光谱是连续光谱。那么其它能量的光子是由哪一部分发出又是如何发出的呢？显然还是由电子发出的，因为原子核不可能发出光子。当我们用电子束轰击汞原子蒸汽时，可以发现当电子的能量为某些特定值时，汞原子强烈地吸收其能量；对于其它能量的电子汞原子只吸收其一部分能量。汞原子只吸收电子束的能量实际是汞原子中的电子吸收电子束的能量。可见，原子中的电子可以吸收各种能量(质量)，但对特定的能量(质量)吸收能力十分强。在原子的吸收光谱中，电子可以吸收各种能量的光子，只不过大部分光子被电子吸收后与电子的结合能并不大，受到微小的扰动后立即放出光子，由于该过程极短，所以当连续光通过原子蒸汽时，大部分光子被吸收后又很快放出，看起来似乎没有与原子作用，只有极少数具有特定能量的光子与电子的结合力极大，这类光子被吸收后要保持一段时间才可能放出，故吸收光谱会出现几条暗线。至于原子的明线光谱，与其说是明线光谱还不如说原子的发射光谱中有几条线特别亮。这是因为处于激发态的电子比别的能量状态的电子稳定，停留的时间较长，所以在一群原子中处于激发态的电子数目总比别的状态的电子数目多，因而它们发出的光也更亮一些。事实上原子的发射光谱不仅仅是明线光谱，明线光谱只是原子发射光谱中极个别的具有代表性的光子，原子几乎可以发出小于一定能量的任何光子。电子在原子中时刻不停地吸收各种能量的光子，由于电子与绝大部分光子的结合力都不大，所以电子也在时刻不停地放出各种能量的光子，因此物质的发射光谱往往是连续光谱。

许多人都认为原子只能吸收特定能量的光子，原子也只能放出几种特定能量的光子，因为他们看到原子的吸收光谱中仅有几条特定频率的暗线，而子的发射光谱也仅仅是几条特定频率的明线而已。其实这种看法是错误的。我们不妨这样分析，若原子只能吸收特定能量的光子，则只有特定能量的几种光子对物体具有明显的热效应，并且每种物质的敏感光子不同。实际上并非如此。我们知道，红外线具有显著的热效应，对任何物质都是如此。此外，物质的发射光谱是连续光谱，这也说明原子或分子的吸收（或发射）出的光子是广谱性的。为了充分理解这个问题，需要作进一步的说明。现代物理学指出：氢原子吸收的光子能量只能是13.6/n*n电子伏（这里n取自然数），也就是13.6、3.4、1.5……电子伏，并且认为对于10电子伏、3电子伏这样的其它能量的光子不会被电子吸收。我们认为：电子吸收的光子能量是连续的，对于10电子伏、3电子伏这样的其它能量的光子同样会被电子吸收，只不过电子吸收这些光子后，电子和光子的结合能不够大形不成稳定的轨道，所以电子又很快放出该光子，由于作用时间极短，以致于我们误认为电子没有吸收光子。换一个角度来考虑，当大量的原子吸收了能量连续的光子时，由于大部分电子与光子的结合力都不大，所以这些电子在极短的时间内（设为t）就会裂变放出光子，而能量为13.6、3.4、1.5……电子伏的光子与电子的结合力很大，所以电子裂变放出光子的时间也很长，如果这个时间是100t，则电子放出相应的光子也比其它光子亮100倍；如果这个时间是1000t，则电子放出相应的光子也比其它光子亮1000倍……，这样，在原子的明线光谱中自然就形成几条特殊的亮线了。由此我们得出一个结论：在原子的发射光谱中，任意一条谱线的亮度与处于相应激发态的原子的平均寿命成正比，原子的平均寿命越长，谱线的亮度越大；原子的平均寿命越短，线的亮度越小。当然这有个前提，那就是被原子吸收的连续光谱中各种能量的光子是平均分布的。

7.热现象的本质

由于电子时刻不停地受到光子的扰动，不断地吸收各种能量的光子，也不停地放出各种能量的光子，所以电子在原子核中并不是处于稳定状态，它的运动轨迹也不是正圆。一般来说，温度越高，电子受到的扰动越大，其运动轨迹偏离圆形的趋势越明显；温度越低，电子受到的扰动越小，电子的运动轨迹越接近圆(只有在绝对零度时，电子的运动轨迹才可能是正圆)。从这个意义上来说，原子模型可以看作是卢瑟福的行星模型和电子云模型的结合：温度越高，原子模型越接近行星模型；温度越低，原子模型越接近电子云模型(但在某一瞬间，电子在原子核中有确切的位置)。温度的高低反映了电子偏离稳定轨道程度的大小，单个原子(分子)也有温度。电子偏离圆形轨道的程度越大，表明该原子的温度越高，电子裂变后放出的能量也越大。所以温度升高时物体发出的电磁辐射向短波方向移动。对于温度一定的物体来说，它内部包含了大量的原子，这些原子中的电子由于受到的扰动大小不同，它们裂变放出光子的质量也不同，但大致满足正态分布，即发出的光子中能量特别大的和能量特别小的都是极少数。由前面的论述我们知道，电子在原子核中的能量大小并非定值：电子离核越远电势能越大，离核越近电势能越小。与宏观电荷一样，电子的电势能是其与原子核距离的函数，电子和原子核间的作用力服从库仑定律。温度越高，电子离核越远，电势能也越大，因而也越容易失去；温度越低，电子离核越近，电势能也越小，也越不容易失去。

什么是热现象呢？这似乎是不是问题的问题。人们通常认为：热现象是大量分子无规则运动的反映，温度越高分子的平均速率越大，温度越低分子的平均速率越小。果真如此吗？我们知道，太阳时刻不停地向外抛射高能粒子，这些粒子的速度接近光速，宇宙中其它恒星也在不停地向外抛射高能粒子，所以在宇宙空间任何地方，都有许多高能粒子正在做杂乱无章的运动，这些粒子的速度通常都接近光速或亚光速。这样看来宇宙空间的温度应该很高(至少比恒星内部高)，宇宙空间应该是很明亮的。但事实上，宇宙空间是漆黑的一团，温度只超过绝对零度一点。这说明粒子运动速度大未必温度就很高，物体的温度不是由组成它的原子(分子)的平均运动速度决定的。温度升高，原子(分子)的平均速度增大。但反过来，原子(分子)的平均速度增大并不意味着温度升高。我们知道，只要物体的温度在绝对零度以上就会向外辐射电磁波，而物质向外辐射电磁波的原因是电子受到扰动后在静电力作用下放出光子，并且光子受到的扰动越大放出的光子能量也越大，相应的物体的温度也越高。从这个意义上来说，原子是储存热量的最小单位，单个原子也有温度，因为它可以储存热能。但单个的带电粒子如质子、电子在不受外界任何扰动时，即便速度再大也不会向外界释放能量，因此它们都不能储存热能，因而也没有温度。应该看到，原子(分子)的高速运动所具有的能量仅仅是动能而不是热能，和宏观物体一样，速度大未必温度高。宏观物体的速度与其温度无关，原子(分子)也是如此。一个原子(分子)的速度比其它原子(分子)的速度大，只能说明它的动能大，储存的热能未必就多。热能仅储存于原子核和电子形成的原子体系中，两者中缺少任何一个都不能储存热能。在日常生活中我们用红外线(微波)加热而不用紫外线，紫外线的热效应远远小于红外线(微波)。这是因为红外线(微波)光子的质量小，和原子中电子的结合力大(包括内层电子)，而紫外线和原子中电子的结合力小(它几乎不与内层电子作用)，所以红外线往往容易被物体吸收，其热效应当然比紫外线强。

再进一步考虑，什么是热现象呢？热现象和温度之间有什么关系呢？我们认为：对一个物体而言，倘若它储存了热能它就有温度，并且它储存的热能越多它的温度就越高，反之则温度越低；倘若物体没有储存热能则它就没有温度或者说它的温度是绝对零度；倘若物体不能储存热能，则用温度来衡量该物体是没有意义的。我们知道，原子是储存热能的最基本单位，原子的热能实际上是储存在电子中的。单独的原子核、单独的电子都不能储存热能，所以单独的原子核、单独的电子都没有温度。同样的道理，光子也不能储存热能，它仅仅是热能的载体，因为单独的原子可以储存热能，所以单独的原子有温度，但由于单独的光子不能储存热能，所以单独的光子没有温度，不同能量的光子之间只有能量的差异而没有温度的差异，用温度来衡量光子是毫无意义的。倘若光子也有温度，则在太阳系中离太阳越近的空间温度就应该越高，离太阳越远的空间温度就应该越低，事实上完全不是这么回事。

8.电子的质量-结合能曲线表

氢原子和类氢原子电子都有相似的轨道，其光谱都可以用玻尔理论来描述，这说明电子质量“幻数”的确存在。那么，决定电子裂变的因素是否只有原子核呢？不是的！如果是的话，那么所有的元素都应该有相同或相似的光谱，然而事实并非如此。在多电子原子中，一个电子是否裂变取决于原子核和其它电子的共同作用。内层电子的存在，在一定程度上屏蔽了原子核对外层电子的作用，而外层电子的存在，也对内层电子的裂变有一定的影响。正因为如此，多电子原子光谱比氢原子和类氢原子光谱复杂的多。要想分析多电子原子光谱规律，首先必须弄清楚电子的质量--结合能曲线表。一般来说，电子质量越大结合能越小，电子质量越小结合能越大。但这条曲线并非平滑曲线，总有特定能量的电子的结合能非常大，比邻近质量的电子的结合能高出许多，我们把这些结合能非常大的点对应的质量程作电子质量“幻数”。电子质量“幻数”的存在，充分证明了电子内部电荷分布是不均匀的，电子有一定的内部结构。如果我们能够准确地绘出电子的质量--结合能曲线表，那么我们就在解决原子光谱问题上迈出了决定性的一步。同时，电子质量“幻数”的存在，也造成了元素周期律，在多电子原子中，电子总是按照一定的规律排布的，不同轨道上的电子的质量不同，内层电子的质量总是小于外层电子的质量，内层电子的结合能总是大于外层电子的结合能；处于基态时，各电子的质量总是对应于电子质量----结合能曲线上的极大点。我们坚信，如果人类绘出了电子质量----结合能曲线表，研究原子光谱问题就象小学生搭积木一样简单，对于元素周期律来说，根据电子质量----结合能曲线表，我们可以很容易地排出各电子的轨道。